第一(yī / yì ／yí)章 總則
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)規範中國(guó)（福建）自由貿易試驗區廈門片區産業引導基金（以(yǐ)下簡稱“引導基金”）管理，根據《國(guó)務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于(yú)創業投資引導基金規範設立與運作指導意見的(de)通知》（國(guó)辦發[2008]116号）等文件，結合福建自貿試驗區廈門片區（以(yǐ)下簡稱“廈門自貿片區”）實際，制訂本辦法。
第二條 本辦法所稱引導基金，是(shì)指由中國(guó)（福建）自由貿易試驗區廈門片區管委會（以(yǐ)下簡稱“管委會”）出(chū)資設立并按照市場化方式運作的(de)政策性基金，其宗旨是(shì)發揮财政資金的(de)杠杆放大(dà)效應，引導社會資金加大(dà)對廈門自貿片區範圍内航運物流、口岸進出(chū)口、保稅物流、加工增值、服務外包、大(dà)宗商品交易等現代臨港産業，高新技術研發、信息消費、臨空産業、國(guó)際貿易服務、金融服務、專業服務、郵輪經濟等新興産業和(hé / huò)高端服務業，以(yǐ)及與片區内重點産業協同發展的(de)廈門市企業的(de)投資。引導基金可參股投資股權投資基金、并購基金，也(yě)可以(yǐ)直接投資項目公司。由引導基金參股投資的(de)基金統稱爲(wéi / wèi)引導基金的(de)子(zǐ)基金。
第三條 引導基金資金來(lái)源主要(yào / yāo)包括：
（一(yī / yì ／yí)）管委會的(de)财政性專項資金；
（二）引導基金運作産生的(de)收益；
（三）個(gè)人(rén)、企業或社會機構無償捐贈的(de)資金；
（四）其他(tā)資金來(lái)源。
第二章 組織架構
第四條 設立廈門自貿片區産業引導基金聯席會議（以(yǐ)下簡稱“聯席會議”）作爲(wéi / wèi)引導基金的(de)最高決策機構。聯席會議由管委會分管領導擔任主任,管委會财政與金融服務局、經濟發展局、政策法規局、規劃建設局和(hé / huò)受托管理機構等有關部門各一(yī / yì ／yí)名主要(yào / yāo)負責人(rén)任成員。聯席會議主要(yào / yāo)職責：
（一(yī / yì ／yí)）确定引導基金的(de)投資方向和(hé / huò)投資原則；
（二）負責引導基金參股和(hé / huò)投資退出(chū)等重大(dà)事項的(de)決策；
（三）審查批準引導基金投資、管理、風險控制、退出(chū)和(hé / huò)考核等相關制度；
（四）對引導基金運作的(de)決策目标、政策效果及其資金資産情況進行評估；
（五）審議引導基金受托管理機構提交的(de)年度投資計劃、投資運作報告；
（六）對引導基金進行監督和(hé / huò)指導，對引導基金投資形成的(de)資産進行監督和(hé / huò)績效考核，并由審計部門對引導基金進行審計;
（七）如果屬于(yú)重大(dà)事項，聯席會議需向廈門自貿片區管委會再報告。
第五條 聯席會議下設辦公室，辦公室設在(zài)管委會财政與金融服務局，負責日常事務，其主要(yào / yāo)職責包括：
（一(yī / yì ／yí)）組織召開聯席會議，拟定引導基金的(de)相關管理制度；
（二）編制引導基金年度預算與年度決算；
（三）監督受托管理機構執行聯席會議決議；
（四）對引導基金受托管理機構履行職責情況進行考核，并定期向聯席會議報告引導基金管理運行情況和(hé / huò)重大(dà)投資、決策等事項；
（五）執行聯席會議交辦的(de)其他(tā)工作。
第六條 管委會根據引導基金運行實際需要(yào / yāo)，選擇若幹家基金管理公司作爲(wéi / wèi)引導基金的(de)受托管理機構（以(yǐ)下簡稱“管理機構”），并從中确定一(yī / yì ／yí)家作爲(wéi / wèi)引導基金的(de)牽頭管理機構（以(yǐ)下簡稱“牽頭管理機構”），管理機構主要(yào / yāo)職責：
(一(yī / yì ／yí))協助提請召開聯席會議，執行聯席會議的(de)決議；
(二)對拟參股投資的(de)創投機構或投資項目進行盡職調查，同時(shí)組織專家評審，在(zài)審慎評估的(de)基礎上(shàng)提出(chū)初審意見和(hé / huò)投資方案；
(三)将盡職調查報告和(hé / huò)初審意見及投資方案報聯席會議審議通過後實施，并對投資形成的(de)股權等相關資産及投資項目進行後續管理；
(四)代表引導基金以(yǐ)出(chū)資額爲(wéi / wèi)限行使出(chū)資人(rén)權力，根據實際需要(yào / yāo)，向子(zǐ)基金和(hé / huò)項目公司派駐代表，參與子(zǐ)基金和(hé / huò)項目公司的(de)重大(dà)決策，監督其投資及運營方向；
(五) 負責引導基金的(de)對外投資、子(zǐ)基金日常管理和(hé / huò)退出(chū)等工作，定期向聯席會議辦公室報告批複投資子(zǐ)基金的(de)運行情況和(hé / huò)其他(tā)重大(dà)事項；
(六) 承辦聯席會議交辦的(de)其他(tā)事項。
牽頭管理機構除了(le／liǎo)上(shàng)述職責外，還需負責引導基金本身的(de)日常管理，包括但不(bù)限于(yú)彙總情況、政府系統備案、基金保值增值、年度審計等。
第三章 運作方式
第七條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防範風險”的(de)原則進行投資運作。
第八條 引導基金主要(yào / yāo)采取參股投資的(de)方式運作。參股投資，一(yī / yì ／yí)是(shì)指引導基金通過參股方式，吸引社會資本共同在(zài)廈門市發起設立股權投資基金，或通過增資方式參與現有股權投資基金，二是(shì)指直接投資項目公司，通過新設公司、受讓股權或增資方式直接參與項目公司的(de)部分股權投資的(de)一(yī / yì ／yí)種運作方式。
第九條 引導基金對參股投資子(zǐ)基金的(de)具體要(yào / yāo)求如下：
（一(yī / yì ／yí)）投資規模。引導基金原則上(shàng)以(yǐ)引導爲(wéi / wèi)主，以(yǐ)較小的(de)資金引導社會資本參與投資。引導基金的(de)參股比例原則上(shàng)不(bù)超過子(zǐ)基金注冊資本或實際出(chū)資額的(de)30%，且不(bù)成爲(wéi / wèi)子(zǐ)基金的(de)第一(yī / yì ／yí)大(dà)出(chū)資人(rén)，對于(yú)片區内鼓勵發展的(de)産業，經聯席會議批準可适當放寬參股比例，但不(bù)超過50%，每隻子(zǐ)基金投資額度原則上(shàng)不(bù)超過5000萬元人(rén)民币。對廈門自貿片區重點産業發展、重點平台建設具有重大(dà)帶動作用或長遠較大(dà)影響的(de)子(zǐ)基金，經管委會主任辦公會議批準後，可适當提高投資額度。
（二）基金投向。子(zǐ)基金應重點投資于(yú)廈門自貿片區範圍内航運物流、口岸進出(chū)口、保稅物流、加工增值、服務外包、大(dà)宗商品交易等現代臨港産業，高新技術研發、信息消費、臨空産業、國(guó)際貿易服務、金融服務、專業服務、郵輪經濟等新興産業和(hé / huò)高端服務業，以(yǐ)及與片區内重點産業協同發展的(de)廈門市企業。子(zǐ)基金存續期内，投資于(yú)廈門市企業的(de)資金總額不(bù)低于(yú)引導基金對子(zǐ)基金出(chū)資額扣除相應比例管理費後實際可投金額的(de)1.2倍，其中，由子(zǐ)基金管理機構引進的(de)招商引資項目經管委會事先認定，可計入子(zǐ)基金對廈門自貿片區的(de)投資額。
（三）存續期限。子(zǐ)基金的(de)存續期限原則上(shàng)爲(wéi / wèi)5-7年，根據實際情況可有2-3年寬限期。
（四）委托管理。子(zǐ)基金法人(rén)治理結構必須符合法律要(yào / yāo)求，委托專業基金管理機構負責子(zǐ)基金的(de)日常投資和(hé / huò)管理。
（五）設立方式。子(zǐ)基金可以(yǐ)選擇公司制或合夥制形式設立，須嚴格遵照《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)公司法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)合夥企業法》、《創業投資企業管理暫行辦法》等有關規定運作。
（六）其他(tā)要(yào / yāo)求。原則上(shàng)子(zǐ)基金應當注冊在(zài)廈門自貿片區内，每支子(zǐ)基金募集資金總額原則上(shàng)不(bù)少于(yú)1億元人(rén)民币，且全部出(chū)資原則上(shàng)在(zài)2年内到(dào)位，其中首期到(dào)位資金不(bù)低于(yú)認繳出(chū)資總額的(de)20%，且所有投資者均以(yǐ)貨币形式出(chū)資。
子(zǐ)基金管理機構可由子(zǐ)基金申請機構自行擔任，也(yě)可以(yǐ)爲(wéi / wèi)管理申報基金專設，且需在(zài)引導基金批複參股子(zǐ)基金方案後半年内完成設立。子(zǐ)基金管理機構應承諾管理參股基金後，在(zài)申報基金完成70%投資前不(bù)募集或接受新的(de)委托管理相同投資領域或投資策略的(de)其他(tā)基金。”
第十條 引導基金對參股投資項目公司的(de)要(yào / yāo)求參照上(shàng)述第九條對子(zǐ)基金的(de)要(yào / yāo)求，具體在(zài)投資協議中約定，由聯席會議決定。項目公司原則上(shàng)應注冊在(zài)廈門自貿片區内，特殊情況應經聯席會議審批。
第十一(yī / yì ／yí)條 引導基金投資的(de)子(zǐ)基金和(hé / huò)項目公司應及時(shí)辦理工商變更登記手續，新設子(zǐ)基金在(zài)設立後1個(gè)月内，應向中國(guó)證券投資基金業協會備案，并接受行業自律管理。
第十二條 子(zǐ)基金應在(zài)完成項目投資事項後1個(gè)月内向引導基金管理公司進行項目備案；子(zǐ)基金及項目公司應每季度提交财務報表和(hé / huò)投資（運營）簡報，每年7月和(hé / huò)次年1月向引導基金管理公司提交上(shàng)半年和(hé / huò)上(shàng)年度投資（運營）報告，在(zài)每年4月底前提交上(shàng)年度經審計的(de)子(zǐ)基金和(hé / huò)項目公司财務報告，子(zǐ)基金還需提交銀行托管報告。
引導基金管理公司每季度将統計報表和(hé / huò)投資簡報提交聯席會議辦公室備案，每年7月和(hé / huò)次年1月向聯席會議辦公室提交上(shàng)半年和(hé / huò)上(shàng)年度引導基金投資運作報告。
引導基金管理公司視工作需要(yào / yāo)可委托專業機構對子(zǐ)基金和(hé / huò)項目公司進行審計。
第四章 審議程序
第十三條 引導基金按照以(yǐ)下程序甄選參股投資的(de)股權投資機構和(hé / huò)投資項目：
（一(yī / yì ／yí)）公開征集：按照聯席會議批準的(de)引導基金年度資金安排計劃，由引導基金管理公司負責向社會公開征集引導基金參股投資的(de)子(zǐ)基金和(hé / huò)投資項目。
（二）盡職調查與專家評審：由引導基金管理公司對申請人(rén)主體進行盡職調查，并初步分析申請人(rén)的(de)投資方案，同時(shí)組織專家進行初審提出(chū)專家初審意見，将盡職調查報告和(hé / huò)初審意見及投資方案報聯席會議審議。
（三）最終決策：聯席會議根據引導基金管理公司提交的(de)投資方案、盡職調查報告、專家初審報告，對引導基金投資方案進行最終決策。
（四）社會公示：對專家初審合格且聯席會議研究拟批準的(de)參股投資的(de)創投機構和(hé / huò)投資項目進行公示，公示期爲(wéi / wèi)7個(gè)工作日；公示期若發現問題，一(yī / yì ／yí)經核實，經聯席會議研究可終止該項投資。
（五）方案實施：經聯席會議決策通過的(de)投資方案，由引導基金管理公司組織實施。引導基金管理公司在(zài)收到(dào)子(zǐ)基金管理團隊書面通知和(hé / huò)其他(tā)社會資本足額繳款憑證後，向聯席會議辦公室申請撥付出(chū)資資金；或在(zài)收到(dào)項目公司書面通知，以(yǐ)及其滿足投資條件的(de)相關證明文件後提交資金撥付申請。
第十四條 申請引導基金參股投資子(zǐ)基金的(de)股權投資管理機構應符合以(yǐ)下條件：
（一(yī / yì ／yí)）合格的(de)運營資質：有固定的(de)營業場所和(hé / huò)與其業務相适應的(de)軟硬件設施，股權投資機構可以(yǐ)是(shì)已經運行的(de)專業投資管理機構，或是(shì)爲(wéi / wèi)申請引導基金參股投資而(ér)專設的(de)投資管理機構，但應在(zài)申請前完成注冊，且該新設股權投資機構應是(shì)原股權投資機構的(de)全資或參控股子(zǐ)公司，以(yǐ)确保管理團隊的(de)延續性；
（二）完整的(de)管理團隊：至少有3名具備3年以(yǐ)上(shàng)股權投資管理工作經驗的(de)高級管理人(rén)員，主要(yào / yāo)成員無受過行政主管機關或司法機關處罰的(de)不(bù)良記錄；
（三）充分的(de)募資能力：管理團隊具有較強的(de)募集資金能力，可以(yǐ)在(zài)規定期限内完成社會資金募集，并有意願及能力履行資金募集的(de)兜底義務；
（四）豐富的(de)投資經驗：管理團隊有3個(gè)以(yǐ)上(shàng)在(zài)拟申報的(de)主要(yào / yāo)投資行業領域内作爲(wéi / wèi)項目主投方的(de)投資案例；
（五）完善的(de)管理機制：管理團隊具備規範的(de)項目遴選機制和(hé / huò)獨立的(de)投資決策機制，健全的(de)創業投資管理和(hé / huò)風險控制流程，完備的(de)投資管理制度和(hé / huò)完整的(de)投資檔案體系，能夠爲(wéi / wèi)被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務；
第十五條 申請引導基金參股出(chū)資新設立子(zǐ)基金，應符合以(yǐ)下條件：
（一(yī / yì ／yí)）社會出(chū)資人(rén)已落實，并保證資金在(zài)基金組建時(shí)按約定及時(shí)足額到(dào)位，子(zǐ)基金管理機構、托管銀行已确定；
（二）子(zǐ)基金管理機構已經具有一(yī / yì ／yí)定數量的(de)項目儲備并制定了(le／liǎo)投資計劃；
（三）子(zǐ)基金管理機構須對子(zǐ)基金實繳出(chū)資，具體出(chū)資比例在(zài)子(zǐ)基金章程或合夥協議中約定且不(bù)低于(yú)1％。
第十六條 申請引導基金對現有股權投資基金進行增資的(de)，除需符合新設立子(zǐ)基金條件外，還應滿足以(yǐ)下條件：
（一(yī / yì ／yí)）子(zǐ)基金已按有關法律法規設立，并開始投資運作，截止提交申請材料時(shí)，距基金首次到(dào)資時(shí)間不(bù)超過12個(gè)月；
（二）子(zǐ)基金全體出(chū)資人(rén)同意引導基金入股（入夥），且增資價格按不(bù)高于(yú)發行價格和(hé / huò)增資日中國(guó)人(rén)民銀行公布的(de)活期存款利息之(zhī)和(hé / huò)協商确定（存款利息按最後一(yī / yì ／yí)個(gè)出(chū)資人(rén)的(de)實際資金到(dào)位時(shí)間與引導基金增資到(dào)位時(shí)間差，以(yǐ)及增資日活期存款利率計算）。
第十七條 申請引導基金通過新設公司、受讓股權或增資方式直接參股的(de)項目公司，應符合以(yǐ)下條件：
（一(yī / yì ／yí)）公司其他(tā)出(chū)資人(rén)已落實，并保證資金按約定及時(shí)足額到(dào)位；
（二）項目公司所屬産業必須是(shì)廈門自貿片區的(de)重點發展産業；
（三）引導基金的(de)出(chū)資比例不(bù)超過項目公司注冊資本金的(de)30%，最高不(bù)超過人(rén)民币5000萬元。
（四）子(zǐ)基金的(de)出(chū)資人(rén)除各級政府出(chū)資人(rén)代表以(yǐ)外，其他(tā)社會出(chū)資人(rén)數量在(zài)2個(gè)以(yǐ)上(shàng)（含2個(gè)）并應爲(wéi / wèi)具備一(yī / yì ／yí)定風險識别能力和(hé / huò)承受能力的(de)合格機構投資者，并提供拟出(chū)資人(rén)的(de)出(chū)資承諾函、出(chū)資能力證明、募資兜底承諾函等材料；募集行爲(wéi / wèi)應符合相關法律法規及國(guó)家有關部門規定。
第五章 退出(chū)方式
第十八條 引導基金的(de)退出(chū)方式包括：
（一(yī / yì ／yí)）子(zǐ)基金組建方案經批準後超過一(yī / yì ／yí)年，子(zǐ)基金未按規定程序和(hé / huò)時(shí)間要(yào / yāo)求完成設立或增資手續的(de)；
（二）引導基金出(chū)資資金撥付子(zǐ)基金賬戶超過一(yī / yì ／yí)年，子(zǐ)基金未開展投資業務的(de)；
（三）子(zǐ)基金或項目公司未按照子(zǐ)基金或項目公司章程、合夥協議或其他(tā)約束性文件之(zhī)約定投資及經營的(de)，包括但不(bù)限于(yú)子(zǐ)基金投資期内對廈門自貿片區以(yǐ)及與自貿片區産業協同發展的(de)廈門市企業的(de)投資規模未達到(dào)自貿片區産業引導基金出(chū)資額的(de)1.2倍；（内容補充）
（四）子(zǐ)基金、子(zǐ)基金管理機構，以(yǐ)及項目公司及其關聯股東和(hé / huò)實際控制人(rén)發生實質性變化，已經不(bù)符合本辦法規定的(de)。
第十九條 有下述情況之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，引導基金可選擇退出(chū)：
（一(yī / yì ／yí)）子(zǐ)基金組建方案經批準後超過一(yī / yì ／yí)年，子(zǐ)基金未按規定程序和(hé / huò)時(shí)間要(yào / yāo)求完成設立或增資手續的(de)；
（二）引導基金出(chū)資資金撥付子(zǐ)基金賬戶超過一(yī / yì ／yí)年，子(zǐ)基金未開展投資業務的(de)；
（三）子(zǐ)基金或項目公司未按照子(zǐ)基金或項目公司章程、合夥協議或其他(tā)約束性文件之(zhī)約定投資及經營的(de)；
（四）子(zǐ)基金、子(zǐ)基金管理機構及相關創投機構，以(yǐ)及項目公司及其關聯股東和(hé / huò)實際控制人(rén)發生實質性變化，已經不(bù)符合本辦法規定的(de)。
第六章 激勵機制
第二十條 引導基金參股的(de)子(zǐ)基金在(zài)基金清算時(shí)，達到(dào)投資協議中關于(yú)投資于(yú)廈門自貿片區企業以(yǐ)及與自貿片區内重點産業協同發展的(de)廈門市企業的(de)投資目标時(shí)，産業子(zǐ)基金投資于(yú)上(shàng)述企業的(de)總退出(chū)收益中，原則上(shàng)引導基金參股形成的(de)部分收益可讓利于(yú)産業子(zǐ)基金的(de)其他(tā)出(chū)資人(rén)或産業子(zǐ)基金管理團隊，讓利總額不(bù)超過引導基金在(zài)産業子(zǐ)基金清算時(shí)獲得的(de)總收益。
第二十一(yī / yì ／yí)條 引導基金參股子(zǐ)基金形成的(de)股權，在(zài)達到(dào)投資協議中關于(yú)投資于(yú)廈門自貿片區企業以(yǐ)及與自貿片區内重點産業協同發展的(de)廈門市企業的(de)投資目标時(shí)，在(zài)有受讓人(rén)情況下可以(yǐ)随時(shí)退出(chū)。子(zǐ)基金其他(tā)出(chū)資人(rén)不(bù)優先于(yú)引導基金退出(chū)。自引導基金投入後4年内轉讓的(de)，轉讓價格可參考引導基金原始投資額與股權轉讓時(shí)中國(guó)人(rén)民銀行公布的(de)同期存款基準利率計算的(de)收益之(zhī)和(hé / huò)确定（如屆時(shí)人(rén)民銀行沒有公布人(rén)民币定期存款基準利率，則以(yǐ)工、農、中、建四大(dà)國(guó)有商業銀行的(de)同期人(rén)民币存款基準利率平均計算）；超過4年的(de)，轉讓價格以(yǐ)市場化方式協商确定。
第二十二條引導基金退出(chū)所參股的(de)項目公司時(shí)，可參照對子(zǐ)基金的(de)激勵機制，對項目公司或其關聯股東、實際控制人(rén)給予讓利優惠。
第二十三條 上(shàng)述第二十條和(hé / huò)第二十一(yī / yì ／yí)條激勵條款不(bù)可同時(shí)申請。具體激勵機制在(zài)子(zǐ)基金或投資項目的(de)投資協議文件中約定，由聯席會議決策。
第二十四條 在(zài)子(zǐ)基金和(hé / huò)投資項目退出(chū)後，引導基金收回成本并獲得利潤的(de)，可按引導基金所得利潤的(de)一(yī / yì ／yí)定比例獎勵給引導基金管理公司。
第七章 風險控制
第二十五條 子(zǐ)基金應在(zài)公司章程或合夥協議中明确指出(chū)不(bù)得從事以(yǐ)下業務：
（一(yī / yì ／yí)）投資于(yú)已上(shàng)市企業，所投資的(de)未上(shàng)市企業上(shàng)市後，子(zǐ)基金所持股份未轉讓及其配售部分除外；
（二）從事擔保、抵押、委托貸款、房地(dì / de)産等業務；
（三）投資于(yú)其他(tā)創業投資基金或投資性企業；
（四）投資于(yú)股票、期貨、證券投資基金、企業債券、信托産品、非保本型理财産品、保險計劃及其他(tā)金融衍生品；
（五）向任何第三人(rén)提供贊助、捐贈等；
（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人(rén)提供貸款和(hé / huò)資金拆借；
（七）進行承擔無限連帶責任的(de)對外投資；
（八）以(yǐ)發行信托或集合理财産品的(de)形式募集資金；
（九）其他(tā)國(guó)家法律法規禁止從事的(de)業務。
第二十六條 子(zǐ)基金管理機構在(zài)完成子(zǐ)基金70%的(de)資金委托投資之(zhī)前，不(bù)得募集其他(tā)基金。子(zǐ)基金的(de)待投資金應存放托管銀行或購買國(guó)債等符合國(guó)家有關規定的(de)金融産品。
第二十七條 引導基金以(yǐ)出(chū)資額爲(wéi / wèi)限對子(zǐ)基金和(hé / huò)項目公司債務承擔責任。
第二十八條 引導基金應當選擇具有相關經驗的(de)商業銀行進行托管，具體負責引導基金的(de)資金撥付、清算和(hé / huò)日常監控；托管銀行應當定期報告資金情況。
第二十九條 引導基金委托引導基金管理公司作爲(wéi / wèi)受托管理機構進行管理，政府部門及其受托管理機構不(bù)得幹預所參股子(zǐ)基金所投資項目的(de)市場化決策，不(bù)幹預所參投項目公司的(de)經營決策，但在(zài)所參與子(zǐ)基金及項目公司違法、違規和(hé / huò)偏離政策導向的(de)情況下，可按照合同約定，行使一(yī / yì ／yí)票否決權。
第八章 附則
第三十條 本辦法由聯席會議辦公室負責解釋。
第三十一(yī / yì ／yí)條 本辦法自印發之(zhī)日起施行。