動态彙總

爲(wéi / wèi)落實證監會《證券期貨經營機構及其工作人(rén)員廉潔從業規定》（以(yǐ)下簡稱“廉潔從業規定”），中基協起草并發布了(le／liǎo)《基金經營機構及其工作人(rén)員廉潔從業管理實施細則（征求意見稿）》，就(jiù)相關内容向社會公開征求意見。

新規簡析

2018年6月1日，基金業協會發布《證券期貨經營機構及其工作人(rén)員廉潔從業規定》（征求意見稿，簡稱“實施細則”），公開向社會征求意見。實施細則明确對基金募集、投資交易、運作管理、商業合作以(yǐ)及機構登記、産品備案、接受自律管理等各類業務活動中，基金經營機構及其工作人(rén)員的(de)行爲(wéi / wèi)提出(chū)了(le／liǎo)廉潔從業的(de)要(yào / yāo)求。

适用對象01

實施細則的(de)使用對象爲(wéi / wèi)公募基金管理人(rén)、私募基金管理人(rén)和(hé / huò)從事資産管理業務的(de)證券期貨經營機構。基金托管人(rén)、基金銷售機構以(yǐ)及從事份額登記、估值核算、評價、信息技術系統服務、法律咨詢、審計等基金服務類機構也(yě)适用本細則。

主要(yào / yāo)業務廉潔從業要(yào / yāo)求02

基金經營機構及其工作人(rén)員應嚴守廉潔從業底線，不(bù)直接或者間接向他(tā)人(rén)輸送或者謀取不(bù)正當利益，不(bù)幹擾或者唆使、協助他(tā)人(rén)幹擾基金監督管理或者自律管理工作。在(zài)開展基金業務及相關活動中，除應當遵守《廉潔從業規定》第九、第十、第十一(yī / yì ／yí)條規定外，還應當遵守下列廉潔從業要(yào / yāo)求：

（1）在(zài)開展基金募集業務過程中，不(bù)得以(yǐ)下列方式輸送或謀取不(bù)正當利益：

◆ 未充分說(shuō)明産品特點、風險以(yǐ)及費用情況，誤導、誘導投資者購買與其風險承受能力不(bù)相匹配的(de)産品（或提供服務）；

◆ 協助客戶通過提供虛假個(gè)人(rén)信息、僞造資料等方式，向不(bù)滿足合格投資者要(yào / yāo)求的(de)客戶銷售産品（或提供服務）；

◆ 利用特定職務身份，私下銷售所任職機構銷售範圍以(yǐ)外的(de)金融産品（或提供服務）；

◆ 竊取或洩露本機構及合作機構内部信息或客戶信息；

◆ 其他(tā)輸送或者謀取不(bù)正當利益的(de)行爲(wéi / wèi)。

（2）在(zài)開展投資交易業務過程中，不(bù)得以(yǐ)下列方式輸送或謀取不(bù)正當利益：

◆ 利用因職務便利獲取的(de)内幕信息、未公開的(de)信息從事有關的(de)證券交易活動，或者明示、暗示他(tā)人(rén)從事有關的(de)證券交易活動；

◆ 侵占或挪用受托資産；

◆ 不(bù)公平對待不(bù)同投資組合，在(zài)不(bù)同基金财産之(zhī)間、基金财産和(hé / huò)其他(tā)受托資産之(zhī)間、機構或關聯機構自營賬戶與資産管理賬戶之(zhī)間進行利益輸送；

◆ 編造、傳播虛假、不(bù)實信息，或利用信息優勢、資金優勢、持股持券優勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他(tā)衍生品交易價格、交易量；

◆ 代表投資組合對外行使投票表決權的(de)過程中，不(bù)按照客觀獨立的(de)專業判斷投票；

◆ 在(zài)賣出(chū)或轉讓投資标的(de)時(shí)，通過故意壓低估值、約定交易等方式，造成投資損失或降低投資收益，損害投資者利益；

◆ 通過讓渡資産管理賬戶實際交易權限等方式爲(wéi / wèi)客戶的(de)違規行爲(wéi / wèi)提供便利；

◆ 通過财務顧問費、投資顧問費等方式，向第三方機構輸送利益，從中收取回扣或謀取不(bù)正當利益；

◆ 其他(tā)輸送或者謀取不(bù)正當利益的(de)行爲(wéi / wèi)。

（3）基金經營機構及其工作人(rén)員在(zài)開展公司采購招标、商業合作等業務相關活動過程中，不(bù)得以(yǐ)下列方式輸送或謀取不(bù)正當利益：

◆ 違反公平、公正原則達成商業合作協議；

◆ 高級管理人(rén)員或相關利害關系人(rén)員利用職務之(zhī)便，通過不(bù)正當理由直接或間接幹預公司業務相關活動安排；

◆ 其他(tā)輸送或者謀取不(bù)正當利益的(de)行爲(wéi / wèi)。

（4）基金經營機構及其工作人(rén)員應當嚴守廉潔從業底線，不(bù)得以(yǐ)下列方式幹擾或者唆使、協助他(tā)人(rén)幹擾基金監督管理或自律管理工作。

（5）基金服務機構及其工作人(rén)員在(zài)開展業務過程中，也(yě)不(bù)得有輸送或謀取不(bù)正當利益的(de)行爲(wéi / wèi)。

主體責任03

基金經營機構承擔廉潔從業風險防控的(de)主體責任。

基金經營機構董事會決定本機構的(de)廉潔從業管理目标，對廉潔從業管理的(de)有效性承擔責任。

基金經營機構的(de)高級管理人(rén)員負責落實廉潔從業管理目标，對廉潔運營承擔責任，總經理是(shì)落實廉潔從業管理職責的(de)第一(yī / yì ／yí)責任人(rén)。

内部檢查04

基金經營機構應當指定專門部門定期或不(bù)定期對本機構及其工作人(rén)員的(de)廉潔從業情況進行監督、檢查，充分發揮紀檢監察、合規、内部審計、監察稽核等部門的(de)合力，發現問題及時(shí)處理并整改，對責任人(rén)嚴肅處理。

報告責任05

有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，基金經營機構應當在(zài) 5 個(gè)工作日内，向基金業協會報告：

（1）基金經營機構在(zài)内部檢查中，發現存在(zài)違反本細則行爲(wéi / wèi)的(de)；

（2）基金經營機構及其工作人(rén)員發現協會工作人(rén)員存在(zài)應當回避的(de)情形而(ér)未進行回避、利用職務之(zhī)便索取或者收受不(bù)正當利益等違反廉潔規定行爲(wéi / wèi)的(de)；

（3）基金經營機構及其工作人(rén)員發現其股東、客戶等相關方以(yǐ)不(bù)正當手段幹擾自律管理的(de)；

（4）基金經營機構及其工作人(rén)員因違反廉潔從業規定被紀檢監察部門、司法機構立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的(de)。

基金經營機構通過廉潔從業管理主動發現違反實施細則的(de)行爲(wéi / wèi)，并積極有效整改，落實責任追究，完善内部控制制度和(hé / huò)業務流程，及時(shí)向基金業協會報告的(de)，依照自律規則免于(yú)追究責任或者從輕、減輕處理。

基金經營機構工作人(rén)員違反本細則，事後及時(shí)向基金業協會報告，或者積極配合調查的(de)，依照自律規則免于(yú)追究責任或從輕、減輕處理。