爲(wéi / wèi)解決可轉債和(hé / huò)可交換債發行過程中産生的(de)較大(dà)規模資金凍結問題，證監會對可轉債、可交換債發行方式進行了(le／liǎo)調整，将現行的(de)資金申購改爲(wéi / wèi)信用申購，并經公開征求意見相應修訂了(le／liǎo)《證券發行與承銷管理辦法》部分條款，于(yú)9月8日發布施行。

《證券發行與承銷管理辦法》于(yú)5月26日向社會公開征求意見以(yǐ)來(lái)，市場普遍對本次制度調整持肯定和(hé / huò)支持态度，認爲(wéi / wèi)取消申購預繳款後，可轉債和(hé / huò)可交換債的(de)發行不(bù)會再凍結大(dà)額資金，可基本消除原資金申購方式對貨币市場和(hé / huò)債券市場的(de)沖擊。截至6月26日，共收到(dào)1家機構、14名個(gè)人(rén)合計22條反饋意見，對其中關于(yú)明确中止發行安排的(de)建議予以(yǐ)采納，其他(tā)意見建議多針對新股發行承銷制度，不(bù)涉及本次做出(chū)調整的(de)相關措施，對此我們将在(zài)後續相關工作中研究。

可轉債和(hé / huò)可交換債發行方式調整後，參與網上(shàng)申購的(de)投資者申購時(shí)無需預繳申購資金，待确認獲得配售後，再按實際獲配金額繳款；參與網下申購的(de)投資者申購時(shí)無需預繳申購資金，按主承銷商的(de)要(yào / yāo)求單一(yī / yì ／yí)賬戶繳納不(bù)超過50萬的(de)保證金，待确認獲得配售後，再按實際獲配金額繳款。此外，可交換債的(de)網上(shàng)發行由時(shí)間優先的(de)配售原則調整爲(wéi / wèi)采用搖号中簽方式進行分配。

與此同時(shí)，爲(wéi / wèi)配合可轉債和(hé / huò)可交換債發行方式調整而(ér)進行的(de)證券交易結算系統改造工作也(yě)已完成，中國(guó)證券登記結算公司與滬、深證券交易所修訂發布了(le／liǎo)相關業務規則。可轉債和(hé / huò)可交換債自今日起将按新規發行。