（來(lái)源： 券商中國(guó) (ID:quanshangcn)、中國(guó)證券報、證券時(shí)報、每日經濟新聞）

據證監會14日通報：經查明，2017年2月到(dào)5月期間，廈門北八道(dào)集團及其實際控制人(rén)組建控制了(le／liǎo)一(yī / yì ／yí)個(gè)分工明确的(de)操盤團隊，通過多個(gè)配資中介，籌集資金數十億元，進行次新股炒作。

 

北八道(dào)利用300多個(gè)股票賬戶，100多台電腦，10多位操盤手同時(shí)交易，大(dà)量使用配資，操縱包括張家港行、江陰銀行、和(hé / huò)勝股份等次新股，期間累計獲利9.45億元。同時(shí)，證監會披露，北八道(dào)集團高管及相關人(rén)員拒不(bù)配合調查，财會人(rén)員爲(wéi / wèi)銷毀證據抓傷證監會稽查人(rén)員。

 

證監會表示，目前該案已經過調查審理和(hé / huò)行政處罰事先告知程序，證監會将對北八道(dào)作出(chū)沒一(yī / yì ／yí)罰五的(de)頂格處罰，罰沒款總計約56.7億元。

被重罰的(de)北八道(dào)是(shì)誰？

記者根據國(guó)家企業信用信息公示系統查詢相關關鍵詞發現，廈門北八道(dào)集團應指的(de)是(shì)北八道(dào)（廈門）物流集團有限公司，公司注冊資本5000萬元，主要(yào / yāo)經營道(dào)路貨物運輸等業務，法定表人(rén)爲(wéi / wèi)何雪，何雪同時(shí)任公司總經理兼執行董事，公司另有一(yī / yì ／yí)名監事，名爲(wéi / wèi)林玉婷。

不(bù)過，記者注意到(dào)，此前工商變更信息顯示，北八道(dào)前一(yī / yì ／yí)位法人(rén)名爲(wéi / wèi)“林慧慧”，而(ér)林慧慧則是(shì)北八道(dào)集團有限公司（以(yǐ)下簡稱北八道(dào)集團）的(de)執行董事。天眼查數據顯示，北八道(dào)爲(wéi / wèi)北八道(dào)集團旗下參股公司。

中國(guó)證券報引用媒體報道(dào)表示，知情人(rén)士透露，北八道(dào)集團的(de)實控人(rén)爲(wéi / wèi)林慶豐，爲(wéi / wèi)人(rén)十分低調，行業外知之(zhī)甚少，從集裝箱運煤起家，發迹于(yú)河南省三門峽市。

 

根據國(guó)家财經周刊2014年報道(dào)，北八道(dào)集團是(shì)一(yī / yì ／yí)家成立于(yú)1993年的(de)民營企業，是(shì)全國(guó)最大(dà)的(de)民營鐵路集裝箱運營商，擁有固定資産近30億元，23個(gè)集裝箱貨運站及分公司遍布全國(guó)9個(gè)省及直轄市。鐵路貨運系統流傳着一(yī / yì ／yí)句話：“北八道(dào)、鐵霸道(dào)。”僅其投資的(de)陝西鹹陽市至江西八景鎮的(de)煤炭運輸“專線”，每月運送的(de)煤炭貨運量便達5萬～7萬噸。

 

而(ér)有關北八道(dào)集團企業負責人(rén)林慶豐唯一(yī / yì ／yí)被公開的(de)個(gè)人(rén)信息，則來(lái)自胡潤研究院發布的(de)《2014美高梅-胡潤中國(guó)遊艇行業報告》。

 

該報告顯示，林慶豐名下擁有一(yī / yì ／yí)艘價值約爲(wéi / wèi)3600萬元的(de)私人(rén)定制遊艇—“法拉帝800”，領先張朝陽、李彥宏、楊受成、許家印等名流，排名第13位。

 

中國(guó)證券報報道(dào)，在(zài)調查過程當中，涉案的(de)北八道(dào)公司高管及相關人(rén)員采用多種方式拒不(bù)配合調查。調查人(rén)員多次聯系北八道(dào)集團實際控制人(rén)林某某，均遭到(dào)拒絕。案件的(de)另外一(yī / yì ／yí)位核心人(rén)物，是(shì)北八道(dào)集團實際控制人(rén)的(de)女兒林某某，在(zài)見到(dào)稽查人(rén)員以(yǐ)後，同樣是(shì)拖延調查、消極應對。

操縱次新股 獲利高達9.45億元

根據證監會的(de)稽查執法人(rén)士通報，廈門北八道(dào)集團涉嫌操縱的(de)次新股包括張家港行、江陰銀行、和(hé / huò)勝股份等。查詢資料可知，這(zhè)幾隻股票主要(yào / yāo)在(zài)2016年下半年或2017年初上(shàng)市。

 

廈門北八道(dào)通過操縱股價累計獲利高達9.45億元。操縱市場肥了(le／liǎo)自己，卻坑慘了(le／liǎo)一(yī / yì ／yí)衆散戶。

 

衆所周知，次新股往往具有股價波動大(dà)，容易吸引散戶跟風等特點，廈門北八道(dào)顯然是(shì)利用了(le／liǎo)這(zhè)一(yī / yì ／yí)特點，采用多賬戶、運用杠杆資金将股價連續拉高後出(chū)逃，之(zhī)後多留下一(yī / yì ／yí)地(dì / de)雞毛。

張家港行2017年1月24日上(shàng)市，公司發行價爲(wéi / wèi)4.37元，上(shàng)市後雖隻錄得4個(gè)連續一(yī / yì ／yí)字漲停闆，但在(zài)開闆後仍持續上(shàng)漲，至當年4月5日，股價一(yī / yì ／yí)度漲至30.51元，較發行價暴漲598.17%，市盈率一(yī / yì ／yí)度飙升至數十倍以(yǐ)上(shàng)，遠高于(yú)一(yī / yì ／yí)般銀行股。股價短時(shí)間爆漲的(de)後果便是(shì)漫漫調整，截至目前，張家港行股價已較最高峰下跌近七成，套牢無數投資者。

江陰銀行于(yú)2016年9月2日上(shàng)市，上(shàng)市後連續10個(gè)一(yī / yì ／yí)字漲停。随後在(zài)2017年2月迎來(lái)新一(yī / yì ／yí)波上(shàng)漲，股價短期内翻倍。不(bù)過，激情過後則是(shì)股價的(de)綿綿陰跌，目前股價較最高價跌幅近七成。

和(hé / huò)勝股份的(de)走勢也(yě)大(dà)體類似：先是(shì)上(shàng)市初期連續爆炒，最多較發行價翻了(le／liǎo)6倍多，而(ér)後就(jiù)是(shì)綿綿陰跌，不(bù)斷向發行價靠攏。

操縱市場罰沒金額創曆史新高

5倍頂格處罰，罰沒56.7億元是(shì)什麽概念？

 

據記者統計，證監會開出(chū)的(de)涉及操縱市場的(de)罰單共計16張，累計金額約55億元。證監會開給北八道(dào)集團的(de)56.7億元罰單，“秒”掉了(le／liǎo)去年一(yī / yì ／yí)年對操縱市場違法違規行爲(wéi / wèi)的(de)罰沒金額。

 

而(ér)在(zài)2017年，也(yě)僅穗富投資操縱“甯波富邦”股價案和(hé / huò)唐漢博跨境操縱案被處以(yǐ)了(le／liǎo)5倍頂格罰款。

除此之(zhī)外，2017年證監會罰沒金額超過億元的(de)行政處罰書共計11張，合計金額超63億元。

此前證監會開出(chū)的(de)最大(dà)一(yī / yì ／yí)筆罰單，是(shì)鮮言操縱多倫股份(匹凸匹)股價行爲(wéi / wèi)罰沒34.70億元，對慧球科技涉嫌信息披露違法違規處以(yǐ)943萬元罰沒款，合計34.8億元。排名第三的(de)是(shì)特力A操縱者，被罰近13億元。北京遊資唐漢博等人(rén)被罰沒12億元。