私募管理人(rén)入會審核流程!
2018-05-31



來(lái)源:彙恒力合私享會



根據中基協數據截止到(dào)2018年4月底,共有目前共有2819家私募管理人(rén)成爲(wéi / wèi)了(le/liǎo)中基協觀察會員,在(zài)23559家管理人(rén)比例占比爲(wéi / wèi)11.9%。根據《基金法》第108條規定,私募證券投資基金管理人(rén)應當加入基金行業協會。

私募管理人(rén)要(yào / yāo)想成爲(wéi / wèi)中基協觀察會員或者普通會員,需要(yào / yāo)經過私募管理部初審、會員部審核、會員部提請入會簽報、會長辦公會批準的(de)層層審核才能成功,進而(ér)在(zài)中基協外網公示。

根據2018年1月12日,中基協公布的(de)私募證券投資基金管理人(rén)會員信用信息報告工作規則(試行)

私募證券投資基金管理人(rén)會員可在(zài)協會“資産管理業務綜合報送平台”的(de)“會員信用信息報告”模塊,查閱或下載本會員各期的(de)信用信息報告。

私募證券投資基金管理人(rén)會員可根據自身經營需要(yào / yāo),将信用信息報告一(yī / yì /yí)對一(yī / yì /yí)地(dì / de)提供給相關合作機構。

 


 入會意義


1、有一(yī / yì /yí)定的(de)背書能力

當然協會會員身份和(hé / huò)管理人(rén)登記一(yī / yì /yí)樣不(bù)對管理人(rén)的(de)管理能力做任何背書,但申請成爲(wéi / wèi)基金業協會會員需要(yào / yāo)符合一(yī / yì /yí)定标準并經過協會審核,能夠成爲(wéi / wèi)協會會員說(shuō)明基金管理人(rén)管理水平較好,有一(yī / yì /yí)定的(de)背書能力。

 

2、獲得相關業務資格

成爲(wéi / wèi)基金業協會會員是(shì)取得以(yǐ)下資格的(de)前提條件:

證券期貨業務投顧資格、私募基金服務機構資格、股轉系統做市商資格等。

 

(1)證券期貨業務投顧資格。《證券期貨經營機構私募資産管理業務運作管理暫行規定》的(de)規定,私募證券基金管理人(rén)在(zài)同時(shí)滿足下列條件時(shí)可以(yǐ)爲(wéi / wèi)依法從事資産管理業務的(de)證券期貨經營機構提供投資建議:a)在(zài)基金業協會登記滿一(yī / yì /yí)年、無重大(dà)違法違規記錄的(de)會員;b)具備3年以(yǐ)上(shàng)連續可追溯證券、期貨投資管理業績的(de)投資管理人(rén)員不(bù)少于(yú)3人(rén)、無不(bù)良從業記錄。

 

(2)私募基金服務業務資格。《私募投資基金服務業務管理辦法(試行)》的(de)規定,私募基金管理人(rén)應委托在(zài)基金業協會完成登記并已經成爲(wéi / wèi)協會會員的(de)服務機構提供私募基金服務業務。私募基金服務業務是(shì)指基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務。

 

(3)股權系統做市業務資格。《私募機構全國(guó)股轉系統做市業務試點專業評審方案》的(de)規定,成爲(wéi / wèi)基金業協會的(de)普通會員是(shì)私募基金管理機構(含私募股權投資機構、私募證券投資機構及創業投資機構)申請做市業務的(de)必備條件。

 

3、獲得會員服務

通過中基協提供的(de)各項會員服務和(hé / huò)活動,可以(yǐ)和(hé / huò)更多行業内的(de)會員進行溝通交流,接收基金行業的(de)最新訊息,甚至參與基金業協會的(de)自律規則制定。

 




入會全流程

 

“自2017年9月1日起,申請加入協會機構應當通過“資産管理業務綜合報送平台”(網址:https://ambers.amac.org.cn)提交會員入會申請,并按要(yào / yāo)求持續更新會員相關信息、辦理會員代表變更等事項。入會流程主要(yào / yāo)包括:”



(二)提交《中國(guó)證券投資基金業協會會員管理辦法》規定的(de)文件與入會法律意見書

 


特别需要(yào / yāo)注意的(de)是(shì),根據協會向部分私募基金管理人(rén)發送的(de)《中國(guó)證券投資基金業協會入會溫馨提示》,申請機構在(zài)資管系統如無法律意見書需在(zài)系統上(shàng)傳入會法律意見書,入會法律意見書參考私募基金管理人(rén)登記法律意見書的(de)内容、格式和(hé / huò)要(yào / yāo)求。即,入會法律意見書需參照《私募基金管理人(rén)登記法律意見書指引》對以(yǐ)下事項進行核查并發表意見:




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