廈門市國(guó)企戰略發展基金管理辦法

第一(yī / yì ／yí)章 總 則

第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)貫徹落實黨的(de)十九大(dà)關于(yú)深化國(guó)資國(guó)企改革的(de)重要(yào / yāo)精神，引導我市國(guó)有企業進行産業戰略投資與布局，促進轉型升級，支持我市國(guó)有企業發展壯大(dà)，規範廈門市國(guó)企戰略發展基金（以(yǐ)下簡稱“國(guó)企戰略發展基金”）的(de)設立和(hé / huò)運作，根據國(guó)家有關法律法規及規定，按照《廈門市産業投資基金理事會章程》（廈産業投資基金理事會[2019]1号）、《廈門市産業投資基金專家評審管理辦法》（廈産業投資基金理事會[2019]2号）相關規定，結合廈門市政府關于(yú)設立國(guó)企戰略發展基金的(de)精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國(guó)企戰略發展基金，是(shì)指由市政府設立并按照市場化方式運作、專業化管理的(de)基金。國(guó)企戰略發展基金的(de)設立目标是(shì)，支持我市國(guó)有企業進行産業戰略投資與布局，以(yǐ)管資本爲(wéi / wèi)主加快我市國(guó)有經濟布局優化、結構調整、戰略性重組，促進國(guó)有資産保值增值，推動國(guó)有資本做強做優做大(dà)。

第三條 國(guó)企戰略發展基金采取決策、評審和(hé / huò)日常管理相分離的(de)管理體制。廈門市産業投資基金理事會（以(yǐ)下簡稱“理事會”）爲(wéi / wèi)國(guó)企戰略發展基金的(de)決策機構，行使決策職能。理事會辦公室下設國(guó)企戰略發展基金工作小組（以(yǐ)下簡稱“基金工作小組”），由市國(guó)資委牽頭設立，主要(yào / yāo)負責國(guó)企戰略發展基金的(de)申報受理、可行性判斷、統籌協調等工作。設立獨立的(de)專家評審委員會，對國(guó)企戰略發展基金拟投資方案進行獨立評審，爲(wéi / wèi)理事會決策提供咨詢參謀意見。國(guó)企戰略發展基金爲(wéi / wèi)有限合夥制基金，由市國(guó)資委指定一(yī / yì ／yí)家市屬國(guó)企作爲(wéi / wèi)出(chū)資代表，并委托廈門市創業投資有限公司作爲(wéi / wèi)受托管理機構，在(zài)基金工作小組的(de)指導下，具體負責合規風控管理等工作。

第四條 本辦法适用于(yú)國(guó)企戰略發展基金及其參股子(zǐ)基金和(hé / huò)投資項目。本辦法所适用的(de)國(guó)有企業範圍包括由市國(guó)資委或市财政局履行出(chū)資人(rén)職責的(de)企業及其下屬各級全資、控股及實際控制企業，以(yǐ)及經基金工作小組同意的(de)其他(tā)企業。

第二章 國(guó)企戰略發展基金的(de)資金來(lái)源

第五條 國(guó)企戰略發展基金的(de)資金根據基金投資需要(yào / yāo)分期到(dào)資。

第六條 國(guó)企戰略發展基金主要(yào / yāo)資金來(lái)源：

（一(yī / yì ／yí)）由市财政局統籌安排出(chū)資；

（二）國(guó)企戰略發展基金投資退出(chū)後的(de)本金及收益；

（三）其他(tā)資金來(lái)源。

第三章 國(guó)企戰略發展基金的(de)運作原則與投資方式

第七條 國(guó)企戰略發展基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防範風險”的(de)原則進行投資運作，積極引導我市國(guó)有企業圍繞其自身産業發展和(hé / huò)轉型升級目标進行投資和(hé / huò)布局，支持我市國(guó)有企業“走出(chū)去”投資和(hé / huò)并購。

第八條 國(guó)企戰略發展基金的(de)投資運作可采用以(yǐ)下模式：

（一(yī / yì ／yí)）投資于(yú)國(guó)企子(zǐ)基金

國(guó)企子(zǐ)基金由我市國(guó)有企業主導設立，由國(guó)有企業作爲(wéi / wèi)國(guó)企子(zǐ)基金的(de)基石投資人(rén)。國(guó)企子(zǐ)基金應緊密圍繞申報國(guó)企戰略發展基金參股投資的(de)國(guó)有企業的(de)産業發展布局進行投資，投資對象不(bù)受國(guó)有企業現有主業範圍的(de)限制，且不(bù)對國(guó)企子(zǐ)基金的(de)投資地(dì / de)域進行限制。

（二）投資于(yú)優化國(guó)有資本布局項目

爲(wéi / wèi)适應市國(guó)資委以(yǐ)管資本爲(wéi / wèi)主開展國(guó)有資本運營等需要(yào / yāo)，國(guó)企戰略發展基金可投資于(yú)優化國(guó)有資本布局項目。具體投資方案由基金工作小組制定，經理事會辦公室審核後，上(shàng)報理事會決策。

第九條 國(guó)企戰略發展基金與我市國(guó)有企業及其他(tā)社會出(chū)資人(rén)一(yī / yì ／yí)同投資于(yú)國(guó)企子(zǐ)基金。國(guó)有企業需作爲(wéi / wèi)國(guó)企子(zǐ)基金的(de)基石出(chū)資人(rén)，對國(guó)企子(zǐ)基金的(de)出(chū)資比例原則上(shàng)不(bù)低于(yú)20%；國(guó)企戰略發展基金對國(guó)企子(zǐ)基金的(de)出(chū)資比例原則上(shàng)不(bù)高于(yú)30%，且不(bù)高于(yú)國(guó)企基石出(chū)資人(rén)的(de)出(chū)資比例。各級政府出(chū)資在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金中的(de)認繳出(chū)資比例總計需低于(yú)50%，廈門市區各級政府投資基金在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金中的(de)合計出(chū)資比例不(bù)高于(yú)30%，其餘由國(guó)企基石出(chū)資人(rén)和(hé / huò)其他(tā)社會出(chū)資人(rén)共同投資。

第四章 國(guó)企戰略發展基金的(de)決策與管理

第十條　基金工作小組負責協調基金日常事務，履行以(yǐ)下職責：

（一(yī / yì ／yí)）準備拟上(shàng)報理事會審議事項的(de)會議材料，提交理事會辦公室審核；

（二）起草國(guó)企戰略發展基金主要(yào / yāo)規章制度及其修訂建議，提交理事會辦公室審核；

（三）拟定國(guó)企戰略發展基金年度資金安排計劃，提交理事會辦公室審核；

（四）制定和(hé / huò)發布國(guó)企戰略發展基金申報指南；

（五）對接我市國(guó)有企業、國(guó)企子(zǐ)基金管理團隊，受理國(guó)企子(zǐ)基金申請資料及基金方案；

（六）綜合評估國(guó)企子(zǐ)基金的(de)規模、投向、管理團隊、儲備項目等基金方案是(shì)否符合市國(guó)資委的(de)監管導向，對國(guó)企子(zǐ)基金進行可行性判斷和(hé / huò)評估篩選；

（七）建立、健全國(guó)企戰略發展基金評審機制，組織召開專家評審委員會會議；

（八）執行理事會決議，對國(guó)企子(zǐ)基金運作是(shì)否符合市國(guó)資委的(de)監管導向進行投後管理與跟蹤；

（九）向理事會辦公室報告國(guó)企戰略發展基金的(de)管理運行情況、年度運作報告和(hé / huò)重大(dà)投資、決策等事項；

（十）對國(guó)企戰略發展基金的(de)政策目标、政策效果及其投資情況進行績效評估，向理事會辦公室報告；

（十一(yī / yì ／yí)）協調指導國(guó)企戰略發展基金項目儲備庫建設；

（十二）承辦理事會和(hé / huò)理事會辦公室交辦的(de)其他(tā)事項。

第十一(yī / yì ／yí)條 國(guó)企戰略發展基金專家評審委員會負責對國(guó)企戰略發展基金拟投資方案進行獨立評審，以(yǐ)确保國(guó)企戰略發展基金決策的(de)民主性和(hé / huò)科學性。專家評審委員會由政府有關部門、國(guó)企改革專家、相關産業專家、股權投資專家共同組成。

第十二條 國(guó)企戰略發展基金受托管理機構具體負責國(guó)企戰略發展基金的(de)日常運營管理，主要(yào / yāo)職責如下：

（一(yī / yì ／yí)）執行理事會決議；

（二）協助基金工作小組建立、健全國(guó)企戰略發展基金評審機制；

（三）在(zài)基金工作小組的(de)指導下，具體負責國(guó)企子(zǐ)基金方案的(de)合規性盡職調查，草拟合規盡調報告，供基金工作小組參考；

（四）具體實施經理事會批準的(de)投資方案，對國(guó)企子(zǐ)基金合夥協議等法律文本進行合規性審核；

（五）根據國(guó)家有關法律法規及相關投資協議的(de)約定，對國(guó)企子(zǐ)基金的(de)運作提供合規性咨詢；

（六）負責國(guó)企戰略發展基金常規管理工作，包括但不(bù)限于(yú)工商、财務、審計、稅務等事項；

（七）監督國(guó)企戰略發展基金托管銀行的(de)托管工作；

（八）每年向基金工作小組報送國(guó)企戰略發展基金年度合規運作情況報告；

（九）負責有關基金信息登記系統的(de)登記工作；

（十）其他(tā)承辦事項，以(yǐ)及基金工作小組交辦的(de)其他(tā)工作。

第十三條 國(guó)企戰略發展基金按照一(yī / yì ／yí)定标準，每年向國(guó)企戰略發展基金受托管理機構支付基金管理費。具體辦法由基金工作小組另行制定。

第五章 國(guó)企戰略發展基金的(de)退出(chū)

第十四條 國(guó)企戰略發展基金參股國(guó)企子(zǐ)基金形成的(de)股權或财産份額，根據各參股國(guó)企子(zǐ)基金投資協議約定的(de)退出(chū)方式實現退出(chū)。

第十五條 有下述情況之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，國(guó)企戰略發展基金可選擇提前退出(chū)國(guó)企子(zǐ)基金,且無需經由其他(tā)出(chū)資人(rén)同意，具體退出(chū)方案由理事會決策：

（一(yī / yì ／yí)）國(guó)企子(zǐ)基金方案獲得理事會批準後，未按規定程序完成設立手續超過一(yī / yì ／yí)年的(de)；

（二）國(guó)企戰略發展基金撥付投資國(guó)企子(zǐ)基金賬戶一(yī / yì ／yí)年以(yǐ)上(shàng)，國(guó)企子(zǐ)基金未開展投資業務的(de)；

（三）國(guó)企子(zǐ)基金投資領域和(hé / huò)方向不(bù)符合政策目标的(de)；

（四）國(guó)企子(zǐ)基金未按基金協議約定投資的(de)；

（五）其他(tā)不(bù)符合國(guó)企子(zǐ)基金協議約定情形的(de)。

第十六條 國(guó)企戰略發展基金投資于(yú)優化國(guó)有資本布局項目形成的(de)股權或财産份額，具體退出(chū)方案由基金工作小組制定，經理事會辦公室審核後，上(shàng)報理事會審批。

第十七條 國(guó)企戰略發展基金投資退出(chū)的(de)本金和(hé / huò)收益，進入國(guó)企戰略發展基金托管賬戶，循環投資于(yú)廈門市新一(yī / yì ／yí)輪的(de)國(guó)企戰略發展項目。

第六章 國(guó)企戰略發展基金的(de)激勵機制

第十八條 鼓勵國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)廈門市範圍内的(de)企業，若國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)廈門市企業的(de)投資總額不(bù)低于(yú)國(guó)企戰略發展基金對該國(guó)企子(zǐ)基金出(chū)資額的(de)1.5倍，且不(bù)低于(yú)廈門各級政府投資基金合計出(chū)資總額，可選擇如下激勵機制：

（一(yī / yì ／yí)）國(guó)企子(zǐ)基金在(zài)基金清算時(shí)，原則上(shàng)國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)廈門市企業的(de)總退出(chū)收益中歸屬于(yú)國(guó)企戰略發展基金的(de)收益，可讓利50%予國(guó)企基石出(chū)資人(rén)與子(zǐ)基金管理機構。讓利後國(guó)企戰略發展基金的(de)總退出(chū)收益不(bù)低于(yú)原始投資額加讓利時(shí)人(rén)民銀行公布的(de)同期存款基準利率收益之(zhī)和(hé / huò)。

（二）自國(guó)企戰略發展基金首次撥付投資款後4年内，允許國(guó)企基石出(chū)資人(rén)或子(zǐ)基金管理機構回購國(guó)企戰略發展基金參股形成的(de)股權或财産份額，回購價格按照國(guó)企戰略發展基金原始投資額與回購時(shí)人(rén)民銀行公布的(de)同期存款基準利率計算的(de)收益之(zhī)和(hé / huò)确定。超過4年仍未回購的(de)，國(guó)企戰略發展基金将根據各參股國(guó)企子(zǐ)基金投資協議約定的(de)退出(chū)方式實現退出(chū)。

國(guó)企子(zǐ)基金需在(zài)申報材料中就(jiù)上(shàng)述兩種激勵機制擇一(yī / yì ／yí)提出(chū)申請，經由理事會決策後，在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金相關投資協議中進行約定。

國(guó)企基石出(chū)資人(rén)與子(zǐ)基金管理機構協商确定各自的(de)激勵比例，原則上(shàng)子(zǐ)基金管理機構獲得的(de)激勵不(bù)超過總激勵的(de)20%。

第十九條 國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)廈門市企業的(de)投資金額包括：1、國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)注冊地(dì / de)在(zài)廈門市的(de)企業，且該企業在(zài)廈實際經營、産生納稅; 2、國(guó)企子(zǐ)基金投資且從外地(dì / de)招商引入注冊地(dì / de)遷移至廈門市的(de)企業，該企業在(zài)廈實際經營、産生納稅，可按國(guó)企子(zǐ)基金對該企業投資金額的(de)2倍放大(dà)計入國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)廈門市企業的(de)投資總額； 3、在(zài)國(guó)企戰略發展基金參股投資國(guó)企子(zǐ)基金後，如國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)注冊地(dì / de)在(zài)廈門市以(yǐ)外的(de)企業，但該外地(dì / de)企業通過在(zài)廈門市投資設立子(zǐ)公司，或增資現有的(de)廈門公司，且該公司進行實際經營、産生納稅的(de)，可按該外地(dì / de)企業對廈門市子(zǐ)公司以(yǐ)股權投資方式投入或新增的(de)投資金額，計入國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)廈門市企業的(de)投資總額。

第七章 國(guó)企戰略發展基金的(de)風險控制

第二十條 國(guó)企戰略發展基金應建立、健全内部控制和(hé / huò)風險防範機制，保障國(guó)企戰略發展基金運行安全。

第二十一(yī / yì ／yí)條 國(guó)企戰略發展基金及其參股的(de)國(guó)企子(zǐ)基金應當按照公開、公平、擇優的(de)原則選擇具有相關托管業務資質和(hé / huò)經驗的(de)商業銀行進行托管，并且基金托管賬戶和(hé / huò)資金募集結算賬戶的(de)開戶行須在(zài)廈門。托管銀行具體負責國(guó)企戰略發展基金及其參股的(de)國(guó)企子(zǐ)基金的(de)資金撥付、清算和(hé / huò)日常監控，托管銀行應當定期提交基金托管報告。

第二十二條 國(guó)企戰略發展基金不(bù)得從事以(yǐ)下業務：

（一(yī / yì ／yí)）從事融資擔保以(yǐ)外的(de)擔保、抵押、委托貸款等業務；

（二）投資二級市場股票、期貨、房地(dì / de)産、證券投資基金、評級AAA以(yǐ)下的(de)企業債、信托産品、非保本型理财産品、保險計劃及其他(tā)金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的(de)公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和(hé / huò)資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的(de)對外投資；

（六）發行信托或集合理财産品募集資金；

（七）名股實債等變相增加政府債務的(de)行爲(wéi / wèi)；

（八）其他(tā)國(guó)家法律法規禁止從事的(de)業務。

第二十三條 政府部門及國(guó)企戰略發展基金受托管理機構不(bù)得幹預所參股子(zǐ)基金所投資項目的(de)市場化決策，但在(zài)所參股子(zǐ)基金及産業企業違法、違規和(hé / huò)偏離政策導向的(de)情況下，可按照合同約定，行使一(yī / yì ／yí)票否決權。

第八章 國(guó)企戰略發展基金的(de)監督和(hé / huò)績效考核

第二十四條 理事會負責對國(guó)企戰略發展基金進行監管和(hé / huò)指導，由基金工作小組對國(guó)企戰略發展基金投資形成的(de)資産進行監督和(hé / huò)績效考核，并由審計部門對國(guó)企戰略發展基金進行審計。

第二十五條 國(guó)企戰略發展基金及其參股的(de)國(guó)企子(zǐ)基金應當按規定通過信息登記系統或書面報告等方式向有關部門、行業自律組織報送基金信息。基金工作小組對國(guó)企戰略發展基金政策目标、政策效果及其投資情況進行績效評估，對受托管理機構履行職責情況進行考核，并定期向理事會辦公室報告國(guó)企戰略發展基金的(de)管理運行情況和(hé / huò)重大(dà)投資、決策等事項。

第九章 附則

第二十六條 本辦法由理事會辦公室負責解釋。

第二十七條 本辦法自印發之(zhī)日起施行，有效期五年。

廈門市國(guó)企戰略發展基金

投資國(guó)企子(zǐ)基金管理辦法

第一(yī / yì ／yí)章 總則

第一(yī / yì ／yí)條  爲(wéi / wèi)規範廈門市國(guó)企戰略發展基金（以(yǐ)下簡稱“國(guó)企戰略發展基金”）參股投資我市國(guó)有企業主導設立的(de)國(guó)企子(zǐ)基金（以(yǐ)下簡稱“國(guó)企子(zǐ)基金”），根據《廈門市國(guó)企戰略發展基金管理辦法》（廈産業投資基金理事會辦[2019]6号），制定本辦法。

第二條  國(guó)企戰略發展基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防範風險”的(de)原則，參股投資我市國(guó)有企業設立的(de)國(guó)企子(zǐ)基金，由國(guó)有企業作爲(wéi / wèi)國(guó)企子(zǐ)基金的(de)基石投資人(rén)。

第三條  廈門市産業投資基金理事會（以(yǐ)下簡稱“理事會”）按照《廈門市國(guó)企戰略發展基金管理辦法》（廈産業投資基金理事會辦[2019]6号）、本辦法及其他(tā)相關規定的(de)條件和(hé / huò)程序批準參股投資國(guó)企子(zǐ)基金。

第二章 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)基本要(yào / yāo)求

第四條 國(guó)企子(zǐ)基金及國(guó)企子(zǐ)基金管理機構應當在(zài)廈門市注冊，組織形式爲(wéi / wèi)公司制或有限合夥制。

第五條 國(guó)企子(zǐ)基金募集資金總額不(bù)低于(yú)2億元人(rén)民币，全部出(chū)資應在(zài)3年内到(dào)位，且所有投資者均以(yǐ)貨币形式出(chū)資。

第六條 我市國(guó)有企業需作爲(wéi / wèi)國(guó)企子(zǐ)基金的(de)基石出(chū)資人(rén)，對國(guó)企子(zǐ)基金的(de)出(chū)資比例原則上(shàng)不(bù)低于(yú)20%。國(guó)企戰略發展基金對國(guó)企子(zǐ)基金的(de)出(chū)資比例原則上(shàng)不(bù)高于(yú)30%，且不(bù)高于(yú)國(guó)企基石出(chū)資人(rén)的(de)出(chū)資比例。國(guó)企戰略發展基金不(bù)得作爲(wéi / wèi)普通合夥人(rén)承擔無限責任。

第七條 國(guó)企子(zǐ)基金可吸引區級政府資金、其它國(guó)企資金和(hé / huò)社會資本共同參與。各級政府出(chū)資在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金中的(de)認繳出(chū)資比例總計需低于(yú)50%，廈門市區各級政府投資基金在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金中的(de)合計出(chū)資比例不(bù)高于(yú)30%，其餘由國(guó)企基石出(chū)資人(rén)和(hé / huò)其他(tā)社會出(chū)資人(rén)共同投資。

第八條 國(guó)企子(zǐ)基金存續期一(yī / yì ／yí)般不(bù)超過7年。在(zài)所投資産業領域确需延長基金存續期限，或國(guó)企子(zǐ)基金股權資産轉讓或變現受限等情況下，經國(guó)企戰略發展基金同意，可适當延長，延長期不(bù)超過2年。

第九條 國(guó)企子(zǐ)基金應緊密圍繞申報國(guó)企戰略發展基金參股投資的(de)國(guó)有企業的(de)産業發展布局進行投資，投資對象不(bù)受國(guó)有企業現有主業範圍的(de)限制。國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)基金方案及基金協議中約定的(de)産業領域的(de)比例不(bù)得低于(yú)基金募集資金總額的(de)60%。

第十條 國(guó)企戰略發展基金支持我市國(guó)有企業通過設立國(guó)企子(zǐ)基金“走出(chū)去”投資和(hé / huò)并購，不(bù)對國(guó)企子(zǐ)基金的(de)投資地(dì / de)域進行限制。

第十一(yī / yì ／yí)條 國(guó)企子(zǐ)基金應以(yǐ)推動國(guó)有企業做大(dà)做強主業、促進國(guó)有企業産業轉型升級爲(wéi / wèi)投資目标，争取實現：

（一(yī / yì ／yí)）國(guó)企子(zǐ)基金所投資項目被國(guó)有企業并購退出(chū)；

（二）國(guó)企子(zǐ)基金所投資項目獨立上(shàng)市或被上(shàng)市公司并購，國(guó)有企業成爲(wéi / wèi)上(shàng)市公司戰略股東或重要(yào / yāo)股東；

（三）國(guó)企子(zǐ)基金所投資項目與國(guó)有企業及其下屬公司進行業務協同；

（四）其他(tā)有利于(yú)國(guó)有企業戰略發展的(de)事項。

第三章 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)管理團隊

第十二條 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)管理團隊由國(guó)内外具有充分産業基金管理經驗、良好過往投資業績或産業運營經驗、較強品牌聲譽的(de)優秀基金管理團隊擔任，也(yě)可由前述團隊聯合國(guó)有企業團隊共同擔任，也(yě)可由國(guó)有企業團隊擔任，但管理團隊應具備充分的(de)産業投資運營經驗。

第十三條 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)管理機構可以(yǐ)是(shì)已經在(zài)運行的(de)專業投資管理機構，也(yě)可以(yǐ)爲(wéi / wèi)管理申報基金專設，且需在(zài)國(guó)企戰略發展基金批複參股子(zǐ)基金方案後完成設立。

第十四條 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)管理團隊應具備以(yǐ)下條件：

（一(yī / yì ／yí)）具有良好的(de)職業操守，無重大(dà)過失，無受行政主管機關或司法機關處罰的(de)不(bù)良記錄；

（二）具有較強的(de)資金募集能力，可以(yǐ)在(zài)規定期限内完成社會資金的(de)募集；

（三）熟悉國(guó)企子(zǐ)基金拟重點投資布局的(de)産業領域；

（四）管理和(hé / huò)投資運作規範，具有嚴格的(de)投資決策程序、風險控制機制和(hé / huò)健全的(de)财務管理制度；

（五）至少有3名具備5年以(yǐ)上(shàng)相關産業股權投資經驗的(de)人(rén)員，在(zài)拟投資的(de)産業領域内，至少有3個(gè)投資成功案例；或至少有3名具備8年以(yǐ)上(shàng)相關産業運營管理經驗的(de)人(rén)員。

第十五條 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)管理團隊和(hé / huò)管理機構應根據國(guó)企子(zǐ)基金規模，以(yǐ)超額累退的(de)方式在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金中參股或認繳一(yī / yì ／yí)定份額。具體計算方式是(shì)：國(guó)企子(zǐ)基金規模在(zài)20億元（含）以(yǐ)下的(de)部分，管理團隊和(hé / huò)管理機構合計實繳出(chū)資比例不(bù)低于(yú)國(guó)企子(zǐ)基金規模的(de)1%；20億元以(yǐ)上(shàng)至50億元（含）以(yǐ)下的(de)部分，管理團隊和(hé / huò)管理機構合計實繳出(chū)資比例不(bù)低于(yú)國(guó)企子(zǐ)基金規模的(de)0.5%；50億元以(yǐ)上(shàng)的(de)部分，管理團隊和(hé / huò)管理機構合計實繳出(chū)資比例不(bù)低于(yú)國(guó)企子(zǐ)基金規模的(de)0.25%。

第十六條 國(guó)企子(zǐ)基金管理機構在(zài)完成子(zǐ)基金70%的(de)資金委托投資前，不(bù)得募集或接受新的(de)委托管理其他(tā)同類型投資策略的(de)基金。國(guó)企子(zǐ)基金應對管理團隊的(de)關鍵人(rén)進行鎖定，關鍵人(rén)在(zài)子(zǐ)基金投資期内不(bù)得退出(chū)，在(zài)子(zǐ)基金完成70%投資前不(bù)得參與同類型投資策略的(de)基金。

第四章 國(guó)企戰略發展基金投資國(guó)企子(zǐ)基金的(de)流程

第十七條 按照經理事會審議通過後的(de)國(guó)企戰略發展基金年度資金安排計劃，國(guó)企戰略發展基金工作小組（以(yǐ)下簡稱“基金工作小組”）制定和(hé / huò)發布年度基金申報指南。

第十八條 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)國(guó)企基石出(chū)資人(rén)及基金管理團隊按照基金工作小組發布的(de)申報指南要(yào / yāo)求，向基金工作小組提交國(guó)企子(zǐ)基金申報資料和(hé / huò)基金方案。其中，國(guó)企基石出(chū)資人(rén)可由集團公司擔任，也(yě)可由集團公司下屬全資或控股子(zǐ)公司擔任，但應由集團公司統一(yī / yì ／yí)申報。

第十九條 申請國(guó)企戰略發展基金參股的(de)國(guó)企子(zǐ)基金可以(yǐ)是(shì)新發起設立的(de)基金或已設立的(de)基金。已設立的(de)基金申請時(shí)距該基金首次到(dào)資時(shí)間需不(bù)超過12個(gè)月，且基金出(chū)資人(rén)全部同意國(guó)企戰略發展基金增資入股，并同意根據國(guó)企戰略發展基金的(de)有關規定相應修改基金合夥協議等法律文件。

第二十條 國(guó)企子(zǐ)基金管理機構在(zài)申報時(shí)，原則上(shàng)除申請國(guó)企戰略發展基金出(chū)資部分外，應至少已經募集到(dào)拟設國(guó)企子(zǐ)基金社會出(chū)資部分的(de)50%及以(yǐ)上(shàng)（含）資金，并提供拟出(chū)資人(rén)的(de)出(chū)資承諾函、出(chū)資能力證明、募資兜底承諾函等材料。

第二十一(yī / yì ／yí)條 基金工作小組綜合評估國(guó)企子(zǐ)基金的(de)規模、投向、管理團隊、儲備項目等基金方案是(shì)否符合市國(guó)資委的(de)監管導向，對申報的(de)國(guó)企子(zǐ)基金進行可行性判斷和(hé / huò)評估篩選。

第二十二條 國(guó)企戰略發展基金受托管理機構對經基金工作小組初步篩選的(de)國(guó)企子(zǐ)基金申報資料和(hé / huò)基金方案進行合規性盡職調查，草拟合規盡職調查報告，上(shàng)報基金工作小組。

第二十三條 基金工作小組組織專家評審委員會對國(guó)企子(zǐ)基金申報資料和(hé / huò)基金方案進行獨立評審，提出(chū)評審意見。

第二十四條 理事會根據專家評審委員會的(de)評審結果和(hé / huò)實際情況，對國(guó)企戰略發展基金拟投資的(de)國(guó)企子(zǐ)基金方案進行決策。

第二十五條 對理事會決策通過的(de)國(guó)企子(zǐ)基金方案在(zài)有關媒體予以(yǐ)公示10天。公示有異議的(de)，啓動相關調查程序。

第二十六條 國(guó)企子(zǐ)基金管理團隊完成國(guó)企子(zǐ)基金的(de)社會資金募集，并根據基金相關協議約定完成社會資金到(dào)資工作後，向基金工作小組書面申請撥付出(chū)資資金。

第五章 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)管理與風險控制

第二十七條 國(guó)企子(zǐ)基金應建立、健全基金内部控制和(hé / huò)風險防範機制，保障基金運行安全。國(guó)企子(zǐ)基金投資于(yú)單一(yī / yì ／yí)企業的(de)比例不(bù)得超過基金規模的(de)20%。

第二十八條 基金工作小組有權向國(guó)企子(zǐ)基金派出(chū)投資決策委員會觀察員，列席國(guó)企子(zǐ)基金投資決策委員會會議。在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金違法、違規和(hé / huò)偏離政策導向的(de)情況下，可按照合同約定行使一(yī / yì ／yí)票否決權。

第二十九條 國(guó)企子(zǐ)基金存續期内，原則上(shàng)國(guó)企基石出(chū)資人(rén)不(bù)得将其在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金中的(de)出(chū)資份額轉讓給第三方（轉讓給同一(yī / yì ／yí)實際控制人(rén)控制的(de)關聯方除外）。

第三十條 國(guó)企子(zǐ)基金應當選擇具有相關經驗和(hé / huò)資質的(de)商業銀行進行托管，具體負責國(guó)企子(zǐ)基金資金撥付、清算和(hé / huò)日常監控。國(guó)企子(zǐ)基金托管賬戶和(hé / huò)資金募集結算賬戶的(de)開戶行須在(zài)廈門。

第三十一(yī / yì ／yí)條 國(guó)企子(zǐ)基金應依照私募基金相關監管要(yào / yāo)求，按時(shí)向國(guó)企戰略發展基金受托管理機構報送季報、年報、年度審計報告和(hé / huò)銀行托管報告，并及時(shí)在(zài)基金信息登記系統填報相關數據。

第三十二條 國(guó)企子(zǐ)基金不(bù)得從事以(yǐ)下業務：

（一(yī / yì ／yí)）從事融資擔保以(yǐ)外的(de)擔保、抵押、委托貸款等業務；

（二）投資二級市場股票（大(dà)宗交易和(hé / huò)協議轉讓除外）、期貨、房地(dì / de)産、證券投資基金、評級AAA以(yǐ)下的(de)企業債、信托産品、非保本型理财産品、保險計劃及其他(tā)金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的(de)公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和(hé / huò)資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的(de)對外投資；

（六）發行信托或集合理财産品募集資金；

（七）名股實債等變相增加政府債務的(de)行爲(wéi / wèi)；

（八）其他(tā)國(guó)家法律法規禁止從事的(de)業務。

第六章 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)方案變更

第三十三條 國(guó)企子(zǐ)基金在(zài)理事會批複後且在(zài)設立前方案變更：

（一(yī / yì ／yí)）若與原申報方案相比存在(zài)以(yǐ)下重大(dà)變更，需及時(shí)上(shàng)報基金工作小組，由國(guó)企戰略發展基金受托管理機構出(chū)具合規審查意見，重新進行專家評審後提交理事會決策，理事會決策通過後國(guó)企戰略發展基金方可出(chū)資：

1、國(guó)企子(zǐ)基金主要(yào / yāo)管理團隊發生半數以(yǐ)上(shàng)變更；

2、國(guó)企子(zǐ)基金關鍵人(rén)發生變更；

3、國(guó)企子(zǐ)基金主投領域發生變更；

4、申請國(guó)企戰略發展基金增加出(chū)資金額或提高出(chū)資比例；

5、國(guó)企子(zǐ)基金管理機構發生變更或其實際控制人(rén)發生變更。

（二）若與原申報方案相比存在(zài)以(yǐ)下非重大(dà)變更，需及時(shí)将有關情況報送基金工作小組備案：

1、國(guó)企子(zǐ)基金規模減小但仍符合最低規模要(yào / yāo)求的(de)，國(guó)企戰略發展基金按原申報方案的(de)出(chū)資比例，相應減小出(chū)資金額；

2、國(guó)企子(zǐ)基金規模增加，但國(guó)企戰略發展基金不(bù)需要(yào / yāo)增加出(chū)資；

3、其他(tā)國(guó)企子(zǐ)基金方案部分内容發生變化但仍符合有關規定的(de)。

第三十四條 國(guó)企子(zǐ)基金設立後方案發生變更，參照第三十三條有關規定，若爲(wéi / wèi)重大(dà)變更的(de)，需及時(shí)上(shàng)報基金工作小組，研究提出(chū)建議，由國(guó)企戰略發展基金受托管理機構出(chū)具合規審查意見，提交理事會決策，并依照理事會決策結果執行；若爲(wéi / wèi)非重大(dà)變更的(de)，應将有關情況報送基金工作小組備案。

第七章 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)退出(chū)

第三十五條 國(guó)企子(zǐ)基金的(de)投資項目可采取上(shàng)市、股權轉讓、企業回購等方式退出(chū)，在(zài)符合國(guó)有資産相關監管規定的(de)前提下，退出(chū)方式由國(guó)企子(zǐ)基金管理機構根據市場化方式決定。鼓勵國(guó)企基石出(chū)資人(rén)吸收兼并國(guó)企子(zǐ)基金投資的(de)項目，以(yǐ)達到(dào)促進我市國(guó)有資本優化布局、轉型升級的(de)政策目标。

第三十六條 國(guó)企子(zǐ)基金存續期結束後，國(guó)企戰略發展基金依照國(guó)企子(zǐ)基金章程或合夥協議約定，依法參與國(guó)企子(zǐ)基金清算，并将本金及投資收益收回國(guó)企戰略發展基金托管賬戶。

第八章 附則

第三十七條 本辦法規定的(de)相關事項應在(zài)國(guó)企子(zǐ)基金章程或合夥協議等文件中載明。

第三十八條 本辦法由理事會辦公室負責解釋。

第三十九條 本辦法自印發之(zhī)日起施行，有效期五年。

（消息來(lái)源：廈門市産業投資基金理事會辦公室）