今天，國(guó)家市場監督管理總局官網發布消息，近期，市場監管總局、證監會開展“雙随機、一(yī / yì ／yí)公開”聯合抽查行動，通過抽簽将檢查260家私募基金管理企業。

據了(le／liǎo)解，此次在(zài)國(guó)家部委之(zhī)間展開的(de)聯合抽查監管工作尚屬首次，針對私募基金領域開展“雙随機”定向抽查，是(shì)爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)加大(dà)對違法行爲(wéi / wèi)的(de)震懾力度，有效防範金融風險。

近日，北京證監局已經向轄區内部分私募管理人(rén)發送此次私募現場檢查的(de)通知。通知顯示，北京證監局将聯合北京市市場監督管理局，于(yú)2018年11月30日至2019年1月20日期間，對北京轄區260家私募基金管理人(rén)截至2018年11月30日的(de)私募基金活動展開現場檢查工作。

業内人(rén)士認爲(wéi / wèi)，現在(zài)證監會每年都會開展私募基金專項檢查，在(zài)此基礎上(shàng)，此次國(guó)家部委之(zhī)間首次聯合展開私募抽查監管工作，說(shuō)明對私募基金的(de)重視，私募監管力度的(de)加大(dà)，有利于(yú)淨化行業空氣，促進12萬億私募基金行業的(de)健康發展。

基金業協會最新數據顯示，截至10月底，北京轄區的(de)私募基金管理人(rén)共有4327家，管理規模已經超過3萬億元。此次抽查工作先從北京開始，覆蓋範圍超過4000多家，抽查260家，業内人(rén)士認爲(wéi / wèi)，可能不(bù)久抽查也(yě)會在(zài)上(shàng)海、深圳等私募重鎮展開。

國(guó)家部委首次聯合抽查260家私募

11月27日，市場監管總局、證監會“雙随機、一(yī / yì ／yí)公開”聯合抽查啓動儀式在(zài)市場監管總局舉行。據了(le／liǎo)解，啓動儀式上(shàng)，市場監管總局信用監管司和(hé / huò)證監會私募部負責人(rén)士共同通過随機搖号方式産生了(le／liǎo)260戶私募基金管理企業名單，并現場交付北京市市場監管局、北京市證監局開展匹配檢查人(rén)員、實施檢查等下一(yī / yì ／yí)步工作。

這(zhè)标志着此次市場監管總局和(hé / huò)證監會聯合開展的(de)“雙随機、一(yī / yì ／yí)公開”抽查正式啓動。據了(le／liǎo)解，此次在(zài)國(guó)家部委之(zhī)間展開的(de)聯合抽查監管工作尚屬首次，爲(wéi / wèi)全面推開聯合監管作了(le／liǎo)有益嘗試。

市場監管總局表示，加強事中事後監管、防範各類市場風險是(shì)政府部門義不(bù)容辭的(de)責任。此次針對私募基金領域開展“雙随機”定向抽查，是(shì)爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)加大(dà)對違法行爲(wéi / wèi)的(de)震懾力度，有效防範金融風險；是(shì)爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)從部委層面探索開展部門聯合“雙随機、一(yī / yì ／yí)公開”監管，爲(wéi / wèi)下一(yī / yì ／yí)步部署全面實施積累經驗。

開展部門聯合“雙随機、一(yī / yì ／yí)公開”監管，是(shì)減輕企業負擔的(de)重要(yào / yāo)舉措。據了(le／liǎo)解，此次260戶私募基金的(de)抽查檢查結果，将統一(yī / yì ／yí)在(zài)國(guó)家企業信用信息公示系統公示。

北京證監局啓動260家私募現場檢查

近日，北京證監局向轄區内部分私募管理人(rén)發送了(le／liǎo)私募現場檢查通知。通知顯示，北京證監局将聯合北京市市場監督管理局，于(yú)2018年11月30日至2019年1月20日期間，對北京轄區260家私募基金管理人(rén)截至2018年11月30日的(de)私募基金活動展開現場檢查工作。

此次行動正是(shì)在(zài)市場監管總局、證監會“雙随機、一(yī / yì ／yí)公開”聯合抽查下開展的(de)。

通知顯示，收到(dào)現場檢查郵件通知的(de)私募管理人(rén)，也(yě)就(jiù)是(shì)被納入檢查範圍的(de)私募，需要(yào / yāo)在(zài)11月30日前完成這(zhè)些準備工作：

一(yī / yì ／yí)是(shì)要(yào / yāo)立即向北京證監局反饋郵件，确認收到(dào)檢查通知，已安排準備工作，并報告公司檢查對接人(rén)信息，報告公司注冊地(dì / de)址和(hé / huò)辦公地(dì / de)址。二是(shì)要(yào / yāo)及時(shí)做好自查和(hé / huò)檢查準備工作，包括提交私募基金業務自查報告和(hé / huò)自查情況表，還有現場檢查準備資料清單。

證監會通報2018年私募專項檢查情況

今年10月份，證監會剛剛通報了(le／liǎo)2018年私募專項檢查執法情況。證監會表示，2018年上(shàng)半年，對453家私募機構開展專項檢查，檢查對象以(yǐ)“問題風險導向”和(hé / huò)“随機抽取”方式選取，包括私募股權、創業投資基金管理人(rén)281家，私募證券基金管理人(rén)119家，其他(tā)類私募基金管理人(rén)53家。共涉及基金4374隻，管理規模2.08萬億元，占行業總管理規模的(de)17.20%。

和(hé / huò)往年有所不(bù)同，今年私募專項檢查的(de)重點，除資金募集、投資運作、信息披露等方面的(de)合規性外，對跨區域經營的(de)私募機構重點檢查不(bù)同機構之(zhī)間的(de)業務往來(lái)、資金往來(lái)、産品嵌套情況以(yǐ)及業務隔離、風險隔離等制度的(de)有效性情況，對管理非标債權的(de)私募機構重點檢查可能存在(zài)的(de)“資金池”業務、保本保收益、影子(zǐ)銀行風險、杠杆運用等情況。

證監會表示，從檢查結果看，私募行業整體守法合規意識有所提高，但是(shì)一(yī / yì ／yí)些私募機構仍然存在(zài)違規問題。具體來(lái)看，本次檢查發現139家私募機構存在(zài)違法違規問題：

（1）10家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金财産、從事損害基金财産和(hé / huò)投資者利益等嚴重違法違規行爲(wéi / wèi)；

（2）59家私募機構存在(zài)公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風險評估程序、未對私募基金進行風險評級、承諾保本保收益等違規募集行爲(wéi / wèi)；

（3）48家私募機構存在(zài)開展“資金池”業務、證券類結構化基金不(bù)符合杠杆率要(yào / yāo)求、未按基金合同約定進行信息披露、未按規定保管基金相關材料、基金合同約定不(bù)托管但未在(zài)基金合同中明确基金财産安全保障措施等違規運作行爲(wéi / wèi)；

（4）54家私募機構存在(zài)私募基金未按規定備案、登記備案信息更新不(bù)及時(shí)不(bù)準确、證券類私募基金從業人(rén)員未取得基金從業資格、證券類私募基金委托個(gè)人(rén)提供投資建議、不(bù)配合監管檢查等其他(tā)違規行爲(wéi / wèi)；

（5）200家機構存在(zài)内控不(bù)健全、兼營與私募基金無關業務等不(bù)規範問題。

對于(yú)出(chū)現問題的(de)私募機構，根據違法違規行爲(wéi / wèi)具體情形，證監會采取處理措施，同時(shí)，證監會将違法違規問題及采取的(de)監管措施記入資本市場誠信檔案。

一(yī / yì ／yí)是(shì)對126家存在(zài)資金募集、投資運作等違規問題的(de)私募機構采取行政監管措施；

二是(shì)對5家存在(zài)從事損害基金财産和(hé / huò)投資者利益等嚴重違規行爲(wéi / wèi)的(de)私募機構立案稽查，并先行采取行政監管措施；

三是(shì)将6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地(dì / de)方政府或移送公安部門，并對其中2家機構采取行政監管措施，1家立案稽查。

證監會表示，本次專項檢查嚴厲查處私募機構違法違規行爲(wéi / wèi)，向行業機構有效傳導了(le／liǎo)監管壓力，有利于(yú)促進私募機構提高合規及風險意識，提升規範化運作水平。

證監會還表示，下一(yī / yì ／yí)步将繼續貫徹依法全面從嚴監管要(yào / yāo)求，持續加強私募基金監管力度，堅決整治行業亂象和(hé / huò)嚴重幹擾市場秩序的(de)行爲(wéi / wèi)。同時(shí)，不(bù)斷加強風險監測預警，防範、化解私募基金行業風險，推動私募基金行業健康發展，促進私募股權和(hé / huò)創投基金行業真正發揮資本市場基礎性戰略性作用。

（信息來(lái)源：中國(guó)基金報）