來(lái)源：金融幹貨

ID：jinrongganhuo110

1、管理人(rén)備案成功了(le／liǎo)，但是(shì)信息披露平台卻無法登陸？

答：剛通過備案的(de)管理人(rén)登陸信息披露平台，需要(yào / yāo)先通過忘記密碼來(lái)更改一(yī / yì ／yí)次密碼，然後再登陸。

 

2、什麽樣的(de)産品不(bù)需要(yào / yāo)在(zài)信息披露備份系統進行季報、半年報、年報填報呢？

答：按距離報送時(shí)間往前推算，證券類私募基金自成立日起不(bù)足兩個(gè)月的(de)産品不(bù)需要(yào / yāo)進行季報和(hé / huò)年報的(de)報送；股權/創業類私募基金自成立日起不(bù)足兩個(gè)月的(de)産品不(bù)需要(yào / yāo)進行半年報和(hé / huò)年報的(de)報送。建議按時(shí)登錄信息披露系統，查看“待辦事項”中是(shì)否有未填報的(de)報告，并及時(shí)完成信息披露事項。

 

3、基金從業人(rén)員需每年完成15個(gè)學時(shí)的(de)遠程培訓，這(zhè)個(gè)“一(yī / yì ／yí)年”是(shì)從什麽節點開始算呢？

答：根據中基協2016年11月23日發布的(de)《私募基金登記備案相關問答解答（十二）》問：私募基金從業人(rén)員如何按規定完成後續培訓學時(shí)？答：私募基金從業人(rén)員應當遵守《證券投資基金法》及其他(tā)各類法律法規、自律規則和(hé / huò)基本業務規範，遵循職業道(dào)德，掌握基金專業知識，了(le／liǎo)解創新業務、理論與技術前沿，并根據新業務、新形勢及時(shí)更新技術知識和(hé / huò)專業技能，提升其執業勝任能力。

按照協會2016年2月5日發布的(de)《關于(yú)進一(yī / yì ／yí)步規範私募基金管理人(rén)登記若幹事項的(de)公告》，已經取得基金從業資格的(de)私募基金管理人(rén)的(de)高級管理人(rén)員，每年度需完成15學時(shí)的(de)後續培訓方可維持基金從業資格。對在(zài)2015年12月31日之(zhī)前取得基金從業資格的(de)，需在(zài)2016年12月31日前完成15個(gè)學時(shí)的(de)後續培訓；對在(zài)2015年12月31日之(zhī)後取得基金從業資格的(de)，需自資格取得之(zhī)日起一(yī / yì ／yí)年内完成15個(gè)學時(shí)的(de)後續培訓。對已取得基金從業資格的(de)私募基金一(yī / yì ／yí)般從業人(rén)員，也(yě)應按照上(shàng)述規定每年度完成15學時(shí)的(de)後續培訓。

後續培訓有面授培訓和(hé / huò)遠程培訓兩種形式。面授培訓可關注協會官網或微信公衆号發布的(de)每年度培訓計劃和(hé / huò)每期培訓通知；遠程培訓可登陸遠程培訓系統（http://peixun.amac.org.cn）參加學習，機構用戶或個(gè)人(rén)用戶均可通過遠程培訓系統進行注冊、選課、在(zài)線支付和(hé / huò)課程學習。個(gè)人(rén)憑有效身份證件注冊并完成相應的(de)培訓學時(shí)後，學時(shí)信息将被有效記錄，可登陸協會官網“從業人(rén)員管理—培訓平台—培訓學時(shí)查詢”進行查詢。由此可知，從申請通過從業資格開始後續一(yī / yì ／yí)年内完成15個(gè)學時(shí)。

 

4、從業人(rén)員平台中機構賬戶的(de)密碼忘記了(le／liǎo)怎麽辦？

答：需要(yào / yāo)通過發送郵件給協會，申請找回密碼，郵件需要(yào / yāo)帶有公司蓋章的(de)申請函。發送到(dào)協會的(de)郵箱：rygljs@amac.org.cn

 

5、管理人(rén)對名下産品增資屬于(yú)産品重大(dà)事項變更嗎？

答：不(bù)屬于(yú)，隻需要(yào / yāo)在(zài)産品季度更新時(shí)進行投資者信息更新就(jiù)可以(yǐ)了(le／liǎo)。

 

6、私募基金持有人(rén)追加申購需要(yào / yāo)進行24小時(shí)冷靜期回訪确認嗎？

答：對于(yú)存續期内的(de)基金産品，基金份額持有人(rén)追加申購不(bù)需要(yào / yāo)再次進行冷靜期回訪。

 

7、在(zài)進行私募管理人(rén)備案登記時(shí)，高管擁有國(guó)外學曆，如何進行高管信息的(de)填寫？

答：需要(yào / yāo)先對國(guó)外學曆進行認證，申請得到(dào)教育部的(de)國(guó)外學曆學位證明材料，然後上(shàng)傳認證材料代替國(guó)外學曆證明。

 

8、分級基金有個(gè)初始杠杆倍數（按份額），在(zài)監管報表裏面需要(yào / yāo)填一(yī / yì ／yí)個(gè)截止期末的(de)杠杆倍數（按份額）。我想問在(zài)什麽情況下，期末的(de)份額杠杆倍數會跟初始杠杆倍數不(bù)等呢？

答：開放型基金存續期内開放申購或贖回，不(bù)同份額的(de)投資者沒有按比例參與或退出(chū)基金就(jiù)會造成杠杆倍數的(de)變化。

 

9、勞動合同足夠作爲(wéi / wèi)管理人(rén)備案時(shí)員工的(de)任職證明嗎？

答：勞動合同可以(yǐ)作爲(wéi / wèi)員工的(de)任職證明，但是(shì)随着備案合規要(yào / yāo)求越來(lái)越嚴格，現在(zài)一(yī / yì ／yí)般需要(yào / yāo)連同社保繳納證明一(yī / yì ／yí)同提交，來(lái)證明該名員工的(de)确爲(wéi / wèi)備案公司的(de)全職員工。

 

10、我是(shì)一(yī / yì ／yí)家股權類私募（觀察會員），爲(wéi / wèi)啥今年協會沒通知讓交會費啊？

答：協會有發布會費減免通知，減免方案

一(yī / yì ／yí)、減免2016年底前入會的(de)私募創投機構年會費。

二、減免入會時(shí)間爲(wéi / wèi)2016年12月30日（當天）機構年會費。

三、減免積極履行社會責任，對協會扶貧工作做出(chū)突出(chū)貢獻機構的(de)年會費，以(yǐ)實際捐贈金額80%爲(wéi / wèi)限。

四、減免地(dì / de)方協會及境外機構年會費。

五、減免最近兩年設立且2016年度淨利潤爲(wéi / wèi)負的(de)機構年會費，其中基金托管人(rén)以(yǐ)托管業務收入不(bù)足1000萬元爲(wéi / wèi)标準，基金銷售機構以(yǐ)基金銷售業務收入不(bù)足1000萬元爲(wéi / wèi)标準，資産管理機構以(yǐ)資産管理業務收入不(bù)足1000萬元爲(wéi / wèi)标準；開展多項與基金相關業務的(de)機構以(yǐ)合并繳納年會費不(bù)足2萬元爲(wéi / wèi)标準。

六、對屬于(yú)同一(yī / yì ／yí)集團的(de)機構，隻收取其中會費金額最高的(de)一(yī / yì ／yí)家機構的(de)年會費，減免同一(yī / yì ／yí)集團其他(tā)機構年會費。其中公募基金管理公司、商業銀行、證券公司、期貨公司本身不(bù)按子(zǐ)公司計算。

需要(yào / yāo)特别注意的(de)是(shì)，除第三條外，每家機構按照減免方案中的(de)一(yī / yì ／yí)種減免年會費，不(bù)同時(shí)享有兩種或以(yǐ)上(shàng)減免措施。

 

11、請問私募公司申請投顧資格有哪些要(yào / yāo)求呢？

答：根據《證券期貨經營機構私募資産管理計劃備案管理規範第2号-委托第三方機構提供投資建議服務》中的(de)規定提供投資建議服務的(de)第三方機構需要(yào / yāo)滿足如下條件：

1）在(zài)中基協登記滿一(yī / yì ／yí)年，已成爲(wéi / wèi)協會會員，經營期間無重大(dà)違法違規記錄；

2）具備3年以(yǐ)上(shàng)連續可追溯證券、期貨投資管理業績的(de)投資管理人(rén)員不(bù)少于(yú)3名，且最近三年無不(bù)良從業記錄。

 

12、協會要(yào / yāo)求私募基金管理人(rén)提供的(de)“社保證明”的(de)具體要(yào / yāo)求是(shì)什麽？能不(bù)能隻提供養老保險，還是(shì)“養老+五險一(yī / yì ／yí)金”必須都得提供？

答：資管平台中要(yào / yāo)求上(shàng)傳任職證明的(de)地(dì / de)方既可以(yǐ)上(shàng)傳勞動合同，也(yě)可以(yǐ)上(shàng)傳社保證明。社保證明就(jiù)是(shì)從社保局或社保網站拉出(chū)來(lái)的(de)繳納證明，是(shì)協會用來(lái)核實高管是(shì)否是(shì)全職的(de)材料。協會沒有細化到(dào)要(yào / yāo)求幾險。

 

13、A管理人(rén)已經發行的(de)證券類契約型産品，增加B管理人(rén)爲(wéi / wèi)雙管理人(rén)（B同樣是(shì)證券類的(de)私募管理人(rén)），這(zhè)樣算不(bù)算B管理人(rén)管理的(de)産品，是(shì)否會在(zài)B管理人(rén)的(de)平台上(shàng)體現呢？

答：現在(zài)協會的(de)備案系統支持雙管理人(rén)的(de)基金産品備案，備案時(shí)需要(yào / yāo)選擇一(yī / yì ／yí)個(gè)爲(wéi / wèi)主管理人(rén)，該基金需要(yào / yāo)備案在(zài)主管理人(rén)的(de)名義下。

 

14、契約型證券投資基金備案必須要(yào / yāo)有托管機構嗎？

答：可以(yǐ)沒有托管，但要(yào / yāo)簽署無托管承諾函。同時(shí)，應當在(zài)基金合同中明确保障私募基金财産安全的(de)制度措施和(hé / huò)糾紛解決機制。

 

15、如何理解風控負責人(rén)不(bù)得從事投資業務？風控負責人(rén)能否參與基金跟投？

答：中基協《關于(yú)進一(yī / yì ／yí)步規範私募基金管理人(rén)登記若幹事項的(de)公告》中規定，各類私募基金管理人(rén)的(de)合規風控負責人(rén)不(bù)得從事投資業務。對于(yú)該條規定的(de)理解爲(wéi / wèi)，不(bù)得從事基金的(de)投資管理業務。員工跟投屬于(yú)個(gè)人(rén)投資行爲(wéi / wèi)，風控人(rén)員可以(yǐ)進行認購。

 

16、産品備案時(shí)招募說(shuō)明書等文件蓋章用的(de)是(shì)管理人(rén)的(de)章還是(shì)基金的(de)章？

答：參考契約型基金沒有屬于(yú)基金的(de)公章，産品備案時(shí)所有材料的(de)蓋章都爲(wéi / wèi)管理人(rén)的(de)章。

 

17、去年受協會邀請入會，沒有通過，但是(shì)入會費已經交了(le／liǎo)，後續如果再申請一(yī / yì ／yí)次，入會費還要(yào / yāo)交一(yī / yì ／yí)次嗎？

答：協會的(de)入會費，交一(yī / yì ／yí)次即可。再次申請時(shí)，隻要(yào / yāo)提交相關材料就(jiù)可以(yǐ)了(le／liǎo)。申請通過之(zhī)後每年需要(yào / yāo)交年費。

 

18、入會是(shì)否一(yī / yì ／yí)定需要(yào / yāo)法律意見書才可以(yǐ)通過？

答：入會時(shí)法律意見書是(shì)必須的(de)，如果在(zài)私募管理人(rén)備案時(shí)沒有提交法律意見書的(de)話，需要(yào / yāo)進行管理人(rén)信息（法律意見書）的(de)補錄。如果備案時(shí)提交了(le／liǎo)法律意見書，入會時(shí)就(jiù)可以(yǐ)不(bù)提交。

 

19、有限合夥型産品備案中關于(yú)基金審計的(de)内容如何填寫？成立日期是(shì)寫有限合夥的(de)成立日期，還是(shì)在(zài)外包登記後的(de)成立日期？

答：産品的(de)成立日期是(shì)有限合夥企業的(de)成立日期，審計一(yī / yì ／yí)年一(yī / yì ／yí)審或者根據合夥協議中規定的(de)頻率進行審計。

 

20、基金産品備案時(shí)需要(yào / yāo)上(shàng)傳的(de)“實繳出(chū)資證明”具體是(shì)要(yào / yāo)上(shàng)傳什麽文件呢？

答：具體是(shì)指募集戶銀行給出(chū)的(de)銀行回單或者是(shì)托管方給出(chū)的(de)資金到(dào)賬證明，需要(yào / yāo)注意的(de)是(shì)銀行流水無法作爲(wéi / wèi)“實繳出(chū)資證明”。

 

21、我們一(yī / yì ／yí)個(gè)産品是(shì)2年封閉期 1年退出(chū)期，協會備案時(shí)候的(de)“基金期限”應該填兩年還是(shì)三年？

答：基金期限應填寫3年。

 

22、申請通過資格認定委員會認定基金從業資格的(de)私募股權投資基金管理人(rén)（含創業投資基金管理人(rén)）高級管理人(rén)員的(de)推薦人(rén)可以(yǐ)是(shì)外國(guó)人(rén)麽？可以(yǐ)是(shì)非登記備案的(de)境外基金的(de)一(yī / yì ／yí)些合夥人(rén)麽？

答：根據《私募基金登記備案相關問題解答（十一(yī / yì ／yí)）》中提出(chū)推薦人(rén)的(de)條件：應具備一(yī / yì ／yí)定行業地(dì / de)位或社會影響，且申請人(rén)應爲(wéi / wèi)行業資深人(rén)士。

 

23、私募管理人(rén)重大(dà)事項變更中，哪些需要(yào / yāo)法律意見書，哪些不(bù)需要(yào / yāo)呢？

答：變更法人(rén)、執行事務合夥人(rén)、控股股東、實際控制人(rén)需要(yào / yāo)法律意見書，其他(tā)變更均不(bù)需要(yào / yāo)。

 

24、目前的(de)雙管理人(rén)模式下，是(shì)否可以(yǐ)設計成一(yī / yì ／yí)個(gè)管理人(rén)是(shì)信托，另一(yī / yì ／yí)個(gè)管理人(rén)是(shì)私募或者是(shì)期貨資管或者基金子(zǐ)公司呢？

答：雙管理人(rén)模式原則上(shàng)是(shì)具有私募管理人(rén)資格都可以(yǐ)，但協會備案的(de)時(shí)候期貨資管、券商資管、公募基金和(hé / huò)公募的(de)子(zǐ)公司都無法選擇，隻有私募管理機構和(hé / huò)信托公司可以(yǐ)選擇。建議在(zài)發行雙管理人(rén)模式的(de)基金産品時(shí)，可以(yǐ)先在(zài)系統中嘗試是(shì)否可以(yǐ)找到(dào)這(zhè)家公司。

 

25、從一(yī / yì ／yí)家私募離職進入另外一(yī / yì ／yí)家私募，前東家已經在(zài)從業人(rén)員平台離職成功。但是(shì)在(zài)新公司從業人(rén)員系統中無法成功錄入。

答：請确認在(zài)從業平台的(de)操作步驟，在(zài)原私募機構離職備案完成後，新入職機構應該在(zài)從業平台的(de)“變更管理”中進行該人(rén)員的(de)機構間變更，而(ér)不(bù)是(shì)新增賬号錄入信息。

 

26、請問私募管理人(rén)跟投自己的(de)産品是(shì)不(bù)是(shì)不(bù)需要(yào / yāo)雙錄？

答：根據《證券期貨投資者适當性管理辦法》第八條規定，經行業協會備案的(de)私募基金管理人(rén)屬于(yú)專業投資者，不(bù)需要(yào / yāo)進行雙錄。

 

27、基金到(dào)期日可以(yǐ)延長或做修改嗎？

答：要(yào / yāo)看基金合同中的(de)約定，基金合同中約定可以(yǐ)展期，或與投資者簽署了(le／liǎo)補充協議進行展期，是(shì)可以(yǐ)的(de)。展期之(zhī)後需在(zài)協會系統上(shàng)做相應變更。

 

28、基金已經托管了(le／liǎo)，還需要(yào / yāo)簽署募集賬戶監督協議嗎？

答：需要(yào / yāo)，募集賬戶監督機構與托管不(bù)能混爲(wéi / wèi)一(yī / yì ／yí)談。根據《私募投資基金募集行爲(wéi / wèi)管理辦法》第十三條監督機構指中國(guó)證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的(de)商業銀行、證券公司以(yǐ)及中國(guó)基金業協會規定的(de)其他(tā)機構。監督機構應當成爲(wéi / wèi)中國(guó)基金業協會的(de)會員。

 

29、我公司員工總人(rén)數發生了(le／liǎo)變更，協會系統中要(yào / yāo)做更改嗎？

答：需要(yào / yāo)在(zài)管理人(rén)信息更新中進行調整。但要(yào / yāo)注意的(de)是(shì)管理人(rén)年度更新事項最多隻能填報4次，如有相關事項的(de)更新建議可以(yǐ)在(zài)每季末的(de)時(shí)候集中填報。