央行證監會:加強信用評級統一(yī / yì /yí)管理 推進債市互聯互通
2018-09-13
9月11日,中國(guó)人(rén)民銀行、中國(guó)證監會聯合發布2018年第14号公告(下稱《公告》),圍繞逐步統一(yī / yì /yí)銀行間債券市場和(hé / huò)交易所債券市場評級業務資質,加強對信用評級機構監管和(hé / huò)監管信息共享,推進信用評級機構完善内部制度,統一(yī / yì /yí)評級标準,提高評級質量等方面進行了(le/liǎo)規範。
具體來(lái)看,《公告》明确,中國(guó)人(rén)民銀行、中國(guó)證監會以(yǐ)及中國(guó)銀行間市場交易商協會将協同債券市場評級機構業務資質的(de)審核或注冊程序,對于(yú)已經在(zài)銀行間或交易所債券市場開展評級業務的(de)評級機構,将設立綠色通道(dào)實現評級業務資質互認。
根據中國(guó)銀行間市場交易商協會9月5日的(de)公告,包括此前接受處罰的(de)大(dà)公國(guó)際在(zài)内,中國(guó)銀行間市場交易商協會的(de)協會會員中共有10家評級公司。

其中,鵬元資信評估有限公司、安融信用評級有限公司、标普信用評級(中國(guó))有限公司、穆迪(中國(guó))信用評級有限公司等4家機構雖是(shì)協會會員,但截至9月5日,尚未完成銀行間債券市場信用評級業務注冊;而(ér)大(dà)公國(guó)際因爲(wéi / wèi)受到(dào)處罰,目前已經暫時(shí)喪失銀行間和(hé / huò)交易所評級資格。
8月17日,中國(guó)銀行間市場交易商協會、證監會分别暫停了(le/liǎo)大(dà)公國(guó)際的(de)債務融資工具市場業務、證券評級業務,期限爲(wéi / wèi)一(yī / yì /yí)年。6月,證監會、央行和(hé / huò)中國(guó)銀行間市場交易商協會啓動聯合檢查,主要(yào / yāo)針對證券評級機構存在(zài)的(de)評級虛高、評級泡沫,未能有效揭示信用風險等突出(chū)問題。對大(dà)公國(guó)際的(de)處罰就(jiù)是(shì)上(shàng)述聯合檢查的(de)結果之(zhī)一(yī / yì /yí)。
《公告》提出(chū),加強對信用評級機構的(de)監督管理和(hé / huò)信用評級行業監管信息共享。《公告》顯示,中國(guó)人(rén)民銀行、中國(guó)證監會以(yǐ)及相關分支機構和(hé / huò)自律組織有權對信用評級機構開展通過現場、非現場方式進行監督檢查和(hé / huò)自律調查,必要(yào / yāo)時(shí)可對信用評級機構開展聯合調查,對違反法律法規、監管規定或自律規則的(de),将依法給予行政處罰或自律處分。同時(shí),将建立健全評級監管及自律管理信息共享機制,并将逐步統一(yī / yì /yí)對信用評級機構開展以(yǐ)投資者爲(wéi / wèi)導向的(de)市場化評價。
此外,《公告》還對信用評級機構完善公司治理機制、内部控制和(hé / huò)業務制度,防範利益沖突,統一(yī / yì /yí)評級标準,保證評級質量等方面做出(chū)了(le/liǎo)明确的(de)規範。
央行稱,《公告》的(de)發布是(shì)完善債券市場管理制度、推進債券市場聯通的(de)重要(yào / yāo)舉措,也(yě)是(shì)推進債券市場信用評級監管統一(yī / yì /yí)的(de)重要(yào / yāo)制度性安排。下一(yī / yì /yí)步,中國(guó)人(rén)民銀行和(hé / huò)中國(guó)證監會将在(zài)公司信用類債券部際協調機制框架下,進一(yī / yì /yí)步推動中國(guó)債券市場和(hé / huò)評級行業規範健康發展。
恒豐泰石(北京)資本管理公司總經理韓玮在(zài)接受《國(guó)際金融報》記者采訪時(shí)表示,本次《公告》的(de)推出(chū)主要(yào / yāo)有四大(dà)好處:第一(yī / yì /yí),有利于(yú)評級機構提升評級質量、提升競争程度、促進評級行業發展。第二,有利于(yú)監管機構加強對債券發行主體和(hé / huò)評級機構的(de)監管,防範監管套利。第三,有利于(yú)債券投資者對處在(zài)兩個(gè)市場之(zhī)中的(de)債券進行價值評估和(hé / huò)風險評估,改善銀行間和(hé / huò)交易所兩個(gè)債券市場的(de)割裂狀況。第四,有利于(yú)跨市場的(de)債券發行人(rén)降低評級成本。
(來(lái)源:國(guó)際金融報)